27. Психология
План модуля
- Вступление.
- Путь трейдера.
- Уровни компетентности.
- Пять стадий внутренней утраты.
- Иллюзии трейдинга.
- Практическое задание.
- Выводы.
- Рекомендуемая литература.
1. Вступление
Успех в трейдинге не так исходит из знаний технической стороны, как берет свое начало в мышлении и состояниях сознания. Часто тот, кто знает мало, может показать лучшую статистику чем тот, кто знает много. Дело в психологической уверенности, стойкости, ясности мышления.
Отличительной чертой успешных людей в любой сфере является совершение деятельности (практика) и отсутствие страха совершить ошибку в результате деятельности. Остальные же, боясь посмотреть фактам в глаза, занимаются гемблингом, работают бессистемно, эмоционально, уповая на удачу. Страх совершить ошибку, поймать стоп, просчитаться мешают развитию и прорыву в сознании трейдера. Когда начинающий трейдер боится торговать, совершать ошибки, терять и начинать все заново - он лишает себя возможности совершать прогресс и развиваться.
Пока я не приму тот факт, что я могу ошибаться и что количество ошибок приближает меня к стабильности и желаемому результату, я буду оставаться в очень шатком состоянии, ощущая страх, жадность и гнев. Эти эмоции становятся препятствием на пути будущего профессионала.
Трейдинг нужно рассматривать как процесс построения бизнеса, а стоп лоссы - это затраты на бизнес, который вы развиваете. В процессе же ведения сделки никто уже не должен думать где закрыть убытки. Это обязательно должно быть просчитано до открытия трейда. Если же стоп случился - закрыл, забыл, пошел дальше, держа в уме общую картину, цели, а не частный случай.
Рассмотрим же детали того, с чем придется столкнуться каждому, кто приходит в профессиональный трейдинг.
2. Путь трейдера
Каждый профессиональный трейдер проходит цикл становления, который часто состоит из подобных этапов. Подробнее поговорим об этом на стриме.
10. Стабильная, контролируемая торговая деятельность.
3. Уровни компетентности
Человек, который впервые сталкивается с рыночными событиями, может совершать импульсивные действия в надежде на удачу. Он мог слышать истории успеха других людей или же мифы о том, как за день можно увеличить на 1000% свой торговый счет. И такое действительно возможно, но статистическое подтверждение того, что это произойдет именно с вами сегодня - невероятно мало. На этом этапе человек скорее терпит убытки и умножает на 0 свой первый капитал.
Человек понимает, что его знания в области трейдинга ограничены. Не все так просто, как казалось на первый взгляд. Хочется сделать сразу все и хорошо, но постоянно ощущается нехватка знаний и умений. Этап характеризуется началом сознательного обучения (изучение торговых паттернов, основ риск менеджмента и т.д).
Этап распределения знаний в сознании трейдера. Человек много знает и умеет и вроде бы дальше развиваться незачем, для нормальной работы вполне достаточно. Поэтому большинство остается здесь - цель достигнута. Все становится на свои места. Трейдер умеет определять тренды, совершать анализ от общего к частному, соблюдать правила своей торговой системы, выполнять правила риск менеджмента. Данный этап можно назвать областью комфорта, где статистические результаты уже приносят прибыль. Большинство трейдеров останавливаются на этом этапе.
Уровень мастера, когда ценовое движение определяется интуитивно и это только увеличивает профитность периода. Высочайший уровень реализации знаний. Ценовое движение определяется через ощущения. Полноценный дискретный трейдинг.
4. Пять стадий переживания внутренней утраты
Швейцарский психиатр прошлого столетия Элизабет Кюблер-Росс описывает стадии, которые переживает человек при внутренней утрате. Кюблер-Росс считала все пять стадий защитными механизмами психики, срабатывающими в тяжелой ситуации. Оригинальное исследование не касалось трейдинга, но переживания, испытываемые трейдером при потере денег, не отличаются от переживаний человека, который сталкивается с утратой. Мы применим выводы Кюблер-Росс и посмотрим на стадии переживания внутренней утраты или принятия неизбежного с точки зрения трейдера.
"Нет, это не может быть правдой, это просто коррекция перед импульсом."
Представим, что трейдер, по тем или иным причинам, открыл сделку без стоп лосс ордера и цена разворачивается и идет в направлении, противоположном открытому трейду. Первая мысль, которая возникает в уме - отрицание происходящего. "Нет, это не может быть правдой". На этой стадии трейдер ищет способы эмоциональной компенсации и может обращаться к другим трейдерам за советом либо же искать подтверждения в сообществах, чатах и тд. Часто можно встретить подобную фразу: “Кто еще так думает?” или “Может ли произойти такое, что цена все таки развернется в обратном направлении?”. Это поиск обнадеживающего альтернативного сценария. При этом игнорируются мнения, не подтверждающие изначальную идею. Трейдер уже теряет деньги, но не может признать свою неправоту. Если у вас нет решимости посчитать убыток - вы отрицаете потерю.
Вторая стадия наступает тогда, когда уже нет возможности отрицать происходящее. К примеру, произошел слом в противоположном направлении или снят важный уровень ликвидности, который говорит о зарождении новой тенденции и тд. Более того, данный этап влияет не только на эмоциональное состояние трейдера, но и на его окружение. Злость, обида, возмущение - эти эмоции могут привести к тому, что трейдера начнут избегать даже его близкие люди.
«Должен быть способ изменить ситуацию, кроме фиксации убытка! Я что-нибудь придумаю.»
На третьей стадии трейдер уже может понимает необходимость новых решений. Если изначально трейд был открыт со стоп лосс ордером - трейдер передвигает стоп. Если цена ушла на значительное расстояние от точки входа, трейдер может начать придумывать успокоительные схемы, ставить условия рынку: “Если цена вернется к точке входа я просто закрою этот трейд и больше никогда не попаду в такую ситуацию” или “Я не могу сейчас зафиксировать убыток, пусть цена немного подрастет”. Вариаций может быть много, суть одна - трейдер начинает торговаться и выдумывать условия для рынка.
"Выхода нет, цена продолжает свое движение против открытой сделки."
Подавленность, нарушение аппетита и сна, стремление закрыться в себе - это все признаки депрессивного состояния, которые может переживать трейдер находясь в убыточной позиции. Советы со стороны о том, что нужно немедленно закрыть убыточный трейд, игнорируются. Нужно отметить, что данный цикл возможен на разный временных отрезках. Все 5 этапов могут быть пережиты за 15 минут или же занять месяцы.
"Ну что ж, надо как-то жить с этим и закрывать убыточную сделку."
В лучшем случае именно такая мысль может прийти на последнем этапе. Но, в большинстве случаев, трейдеру будет сложно на такое решиться и он будет просто наблюдать, как тает его торговый счет и трейд в итоге будет закрыт биржей автоматически. Пятая стадия - это стадия сдачи, при которой трейдер практически не испытывает эмоций и смиряется с происходящим, принимает потери. Главный вопрос заключается в том, как быстро вы сумеете перейти от отрицания к стадии принятия, если уже попали в подобную ментальную ловушку.
Корреляция эмоций, которые человек переживает в течение жизни и эмоций, которые вызывает процесс рыночной торговли очевиден. Переживание внутренней утраты - одно из явлений, которые могут сопровождать трейдера в течение его карьеры, если он не научится регулировать риски и следовать системе. Наилучший способ - не входить в этот цикл, отрезать все возможности для его начала. Не доводить до первого этапа - этапа отрицания, который запускает последовательность сильных эмоциональных состояний.
Нужно отметить, что понятие крупной потери - субъективная величина, которая зависит от множества факторов ( семья, окружение, средний доход, страна проживания и т.д).
5. Иллюзии трейдинга
Самая большая иллюзия заключается в быстрых деньгах или же в супер-трейде. Математический подход помогает решить задачи трейдинга и развеять мифы. Прибыльный трейдинг должен основываться на математических данных, которые исходят из тестирования торговых систем.
Ниже мы видим кривую распределения Гаусса, которая показывает вероятность того, что именно вы будете тем, кто закроет сегодняшний трейд с невероятно большим профитом. Такая вероятность ниже 0.1%. Если же мы не ищем супер трейд, тогда наш фокус будет на другом - на событиях, которые происходят системно и часто. Вероятность таких событий обычно составляет около 34%. Важны не буквальные цифры, о который сейчас идет речь, а в осмыслении того факта, что искать нужно события, которые чаще всего повторяются на графике, уметь находить такие события и следовать системе по работе с такими паттернами.
Цель трейдинга заключается в строгом следовании правилам, которые основываются на статистических данных торговой стратегии. Сложность в том, что данные правила устанавливаете вы сами и контролировать соблюдение правил будете так же вы лично. Если для большинства людей привычной является ситуация, когда рамки и ограничения ставит общество, правоохранительная система, религия, семья, то в сфере трейдинга данный аспект проявляется по новому - теперь правила составляете вы сами, а несоблюдение правил со 100% вероятностью рано или поздно приведет к страданиям и убыткам.
Если вы никогда не были в спорте и не знаете, что такое дисциплина - это то, над чем необходимо будет обязательно поработать. Профессиональный спорт похож чем то на трейдинг. Перед подготовкой к соревнованиям спортсмен сосредоточен не на конкретном упражнении, а на цели, к которой он идет, а к цели приводит комплекс методов - диета, упражнения, сон и тд. И для достижения результата спортсмену приходится четко следовать правилам. Минимальные нарушения правил могут привести к поражению на соревнованиях. В трейдинге точно так же: мы не сосредотачиваемся на конкретном трейде, но смотрим на результат торгового периода. Любое отклонение от системы, правил, приведет к убыткам. Смена фокуса от общего к частному приводит к увеличению эмоциональной нагрузки и к убыткам.
7. Выводы
1. Чем раньше вы расстанетесь с надеждами на быстрое обогащение, тем быстрее начнете зарабатывать деньги на рынке. Становление трейдера - комплексный процесс, который требует не столько знаний внешнего характера, сколько понимания своей природы и психологии. Для успешной деятельности вам придется пройти множество этапов, шаг за шагом познавая себя.
2. Не должно быть вообще никаких надежд по поводу движение цены. Только статистика, факты и регулируемый, цельный метод. Помните, что одно нарушение правил влечет за собой цепочку ошибок - одной сигареты не бывает.
3. Единственная величина, которую вы можете спрогнозировать со 100% вероятностью - это размер убытка. Учитесь терпеть прибыльные сделки и быть нетерпимыми к убыткам.
4. Не совершайте вход в новую сделку ради ослабления боли. Если боли в моменте нет, то и необходимости нет открывать трейд при неочевидной торговой ситуации. Нужно стремиться к нейтральному состоянию. Если ты не находишься в нейтральном состоянии, тогда боль будет порождать ещё более сильную боль. Убыточный трейд повлечет за собой серию убыточных сделок при отсутствии осознанности.
5. Старайтесь максимально уменьшить непредсказуемость в процессе трейдинга. Удивление усиливает эмоциональные переживания - удивление нужно свести к 0. Не должно быть удивления касаемо потерь или профита. Стремитесь к максимальная предсказуемости.
6. Если бы нормальная эмоциональная реакция давала возможность заработать, то многие были бы уже очень богаты. Нужно изменить свое привычное восприятие и уйти от интуитивных эмоциональных паттернов, которые заставляют терять деньги.
7. Сосредоточьтесь на том инструменте и методе, который вам понятен. Не распыляйтесь на разные торговые подходы. Найдите то, что вам нравится и следуйте методу.
8. Рекомендуемая литература
1. Дэниел Гоулман “Эмоциональный интеллект”.
2. Джейн Бурка “Прокрастинация”.
3. Даниель Кинеман “Думай медленно, решай быстро”.
4. Брайан Трейси “Нет оправданий! Сила самодисциплины”.
5. Ричард Кох “Принцип 80/20”.
6. Гэри Бельски, Томас Гилович “Психологические ловушки денег”.
7. Гэри Келлер, Джей Папазан “Начни с главного”.
8. Ричард Талер “Новая поведенческая экономика”.