Теория

Следственная ситуация в общем виде — это условия (обстановка), в которых находится процесс расследования по уголовному делу на данный определенный момент времени. Учет следственной ситуации позволяет следователю принять более правильное решение, применить необходимые тактические приемы.

Компоненты типовой структуры следственной ситуации:

- организационно-техническая – следственные возможности

- организационно-методическая – тактика и стратегия ведения расследования.

- Психологическая – состояние лица, ведущего производство по делу, его опыт. Отношения следователя с другими участниками и неучастниками процесса.

- Информационная (объем доказательственной и ориентирующей информации

Классификация следственных ситуаций:

1. Благоприятные и неблагоприятные.

Благоприятная ситуация складывается при наличии достаточной информации, когда для решения такой ситуации нужно только обеспечить рациональную реализацию возможностей (следственных, оперативно-розыскных, общественных, организационных).

Неблагоприятная ситуация чаще всего характеризуется отсутствием достаточной информации для ее решения. Она складывается, когда для ее решения необходимо определить меры воздействия, принять тактическое решение и реализовать его.

2. Конфликтные и бесконфликтные.

При конфликтной ситуации интересы следователя и участников процесса расследования не совпадают (например, обвиняемый старается скрыть следы преступления, не нести за него ответственность и т. д.)

Бесконфликтная следственная ситуация возникает, когда интересы участников расследования совпадают.

3. Типичные и специфические (нетипичные).

Типичная следственная ситуация складывается, когда при расследовании преступления действуют общие закономерности механизма совершения преступления, образования источников доказательственной информации.

Специфическая следственная ситуация складывается по характерному стечению обстоятельств, требующих выбора нетипичных средств и тактических приемов решения.

4. Начальные, промежуточные, конечные (исходные, последующие, заключительные).

Начальные следственные ситуации возникают на стадии возбуждения уголовного дела и на начальном этапе его расследования.

Промежуточные ситуации характерны для последующего этапа расследования (рабочего этапа), они могут быть разных видов.

Конечные ситуации возникают при завершении расследования, оценке его результатов, они определяют, как закончилось расследование, какие проблемы возникли в связи с этим. Решение конечных ситуаций предусматривает такую деятельность следователя, которая завершает процесс расследования.

5. Типичные и конкретные.

Типичные – характерные, классические, теоретические ситуации

Конкретные – ситуации, складывающиеся в реальной действительности в процессе расследования уголовного дела.

Следственная версия — это обоснованное предположение о сущности исследуемого происшествия, о причинах, его вызвавших, о виновных лицах, характере их вины и других обстоятельствах, имеющих значение для установления истины по расследуемому делу. Версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу. Грубо говоря, версия – это гипотеза.

Сначала выдвигаются типовые версии. Но можно выдвинуть конкретную версию в самом начале, но они будут одновременно и типовыми (абстрактные версии, сильно не привязанные к событию преступления).

КЛАССИФИКАЦИЯ ВЕРСИЙ:

1. По субъектам выдвижения

▪ Судебные

▪ Следственные

▪ Оперативно-розыскные

▪ Экспертные

2. По объему (кругу объясняемых обстоятельств)

▪ Общие (модель преступления в целом – всё событие)

▪ Частные (отдельные элементы события)

3.По степени типичности ситуации

▪ Типовые (типичная) – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщённой практики судебного исследования предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом – смысл заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации. Типичные версии неизбежно конкретизируются уже на начальном этапе расследования.

▪ Конкретные

4. По целям исследования

▪ Обвинительные

▪ Оправдательные

Тактика

Тактический прием - это наиболее рациональный и эффективный в определенной ситуации способ действий лица, осуществляющего расследование. К тактическим (тактико-криминалистическим) приемам относятся, например, приемы планирования расследования, производства осмотра места происшествия или допроса.

Тактическая комбинация — сочетание тактических приемов в рамках одного или различных следственных действий с целью решения конкретной задачи расследования в данной ситуации.

Тактическая операция - сочетание следственных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, направленных на решение задач расследования с учетом сложившейся по уголовному делу следственной ситуации, объединенных общим замыслом и осуществляемых под единым руководством и в соответствии с ранее составленным планом.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

Идентификация:

установление тождества - распространенный прием изучения объектов материального мира

Тождество - это равенство единичного объекта с самим собой (А НЕ ДРУГОМУ ОБЪЕКТУ) в различных его проявлениях и состояниях, его неповторимость и отличие от любых других объектов, в том числе и себе подобных.

Отражение есть не только в памяти человека, но и в памяти животных (на этом основано применение служебных собак).

Термин идентификация происходит от латинского слова idem /тождественный, тот же самый/ и означает установление тождества.

Идентифицировать, отождествить - значит решить вопрос, не является ли определенный объект искомым. Идентификацией принято называть и сам процесс сравнительного исследования, лежащего в основе решения вопроса о тождестве.

Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта по совокупности его общих и частных идентификационных признаков, отразившихся на других объектах, с которыми имело место взаимодействие при совершении преступления. САМОЕ ГЛАВНОЕ: СВЯЗАНА С СОБЫТИЕМ ПРЕСТУПЛЕНИЯ.

Задачи:

установление конкретных единичных объектов, связанных с событием преступления

- отождествление по следам, оставленным в определенн��й обстановке

- использование результатов в качестве судебных доказательств в рамках уголовного судопроизводства

Специфика крим идентификации:

Перед криминалистической идентификацией встают проблемы разработки таких методик, которые бы позволяли отождествлять объекты в различных их состояниях и проявлениях, учитывать изменения как естественные, так и умышленные, которые возникли в период от совершения преступления до его расследования, каким бы длительным он ни был.

Этот период получил название идентификационного. Специфика криминалистической идентификации: использование ее результатов в качестве судебных доказательств требует осуществления исследования строго в рамках уголовного процесса и в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона.

Крим идентификация: учение об общих принципах и правилах отождествления конкретных единичных материальных объектов (образований) по их всевозможным отображениям в момент события преступления на основе специально разработанных методов с целью установления однозначной связи с этим событием

Предполагают наличие закономерностей: (научные основы КИ)

- индивидуальность объектов материального мира; неповторимость - совокупность свойств объекта при достижении определенного числа этих свойств делает объект неповторимым;

- способность объектов к отражению.

ПРИНЦИПЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

1. Объекты, участвующие в процессе идентификации, разделяются по их роли в этом процессе на два вида: идентифицируемые и идентифицирующие.

Идентифицируемые — это те объекты, в отношении которых ставится и решается вопрос о тождестве (лицо, обувь, оружие и т. д.).

Идентифицирующие же объекты служат средством для решения вопроса о тождестве. Это всевозможные следы, поскольку в них отображены свойства отождествляемых объектов.

2. В каждом случае установления тождества важно подразделение идентифицируемых и идентифицирующих объектов на изменяемые и относительно неизменяемые. Степень относительной устойчивости зависит от собственной природы объектов и условий взаимодействия с окружающей средой. Относительно неизменяемыми являются объекты, которые, обладают признаками, устойчивыми в пределах того промежутка времени, когда встречается необходимость в их исследовании с целью установления тождества.

3. В процессе идентификации необходимо сочетание детального анализа и синтеза.

Детальный глубокий анализ свойств объектов возможен лишь в том случае, если в процессе идентификации применяется совокупность различных приемов и методов, позволяющая всесторонне изучить сравниваемые объекты, перепроверить и подтвердить результаты одного метода другим.

Выявленные в результате сравнительного анализа совпадающие признаки и различия должны быть сопоставлены и оценены в их синтетическом единстве (дается научная интерпретация, толкование результатов анализа).

4. Каждый сравниваемый признак необходимо исследовать в движении, динамике, выявляя причины, которые могли вызывать появление данного признака, его изменение, поскольку в процессе судебного доказывания тождества идентифицируемый объект нередко выступает в разных состояниях и проявлениях. Часто происходит изменение признаков.

Дополнение теории:

1. разграничение искомого и проверяемого объектов, вытекающего из требования строгого разграничения фактов и предположений;

2. разграничение сходства и тождества сравниваемых объектов.

Объекты крим идентификации:

любые материальные образования, если они на основании тех или иных признаков определяются как отдельные элементы материальной обстановки события преступления

1) Человек

2) Предметы (вещи), животные

3) конкретный, определенный объем материалов и веществ, отдельность которых задается обстановкой события преступления

4) явления, процессы, связанные с преступным событием - идентифицировать автомобиль по шуму работающего двигателя, по особенностям работы

5) системные объекты (производственные, сырьевые, природные источники)

6) Локальный участок открытой местности или помещения как сложная взаимодействующая система компонентов разного происхождения: почвенных, минералогических, растительных, зоологических, агрохимических, техногенных, антропогенных и др.

7) Объекты-системы, возникшие в процессе хранения, использования, при взаимодействии в момент события преступления

Объект может оставаться одним и тем же, но признаки могут меняться, хотя некоторые - «вечны» - набор хромосом, отпечатки пальцев, группа крови. Личность как совокупность признаков остается неизменной.

Изменяемый, относительно неизменяемый - речь идет о признаках объекта.

Металл, покрытый пылью. Пыль легко убрать, а так объект достаточно устойчивый. Но если бросить горячий металл - станет неустойчивым. Устойчивость объекта зависит от внешних воздействий.

Отпечаток грязной обуви в комнате может сохраняться долго, а на асфальте после дождя сразу исчезнет.

Идентификационные признаки:

Любой объект обладает совокупностью бесчисленного множества свойств, характеризующих его со стороны физических, химических, биологических и других качеств, которые вовне проявляются в виде формы, размеров, внешней и внутренней структуры, количественного и качественного элементного состава и т. д. Однако в идентификации используются не все свойства отождествляемого объекта, а только те, с помощью которых можно распознавать данный объект.

Характеристика идентификационных признаков:

А) Должны обладать устойчивостью.

Б) Частота встречаемости Идентификационную ценность представляют те признаки, которые характеризуются высокой степенью устойчивости, что устанавливается путем научных экспериментальных исследований. В каждом случае практической деятельности устойчивость признаков определяется по регулярности их проявления в исследуемом и сравнительном материале.

Чем реже данный признак встречается у других однородных объектов, тем он специфичнее, тем выше его идентификационная значимость, ценность. Частота встречаемости идентификационного признака может быть определена двумя путями: качественным (на основе профессионального опыта) и количественным (с помощью математической статистики).

В) Коррелируемость ( взаимосвязь между собой, появление одного признака обусловливает появление другого)

Виды признаков:

общие и частные признаки — первые характеризуют объект в целом и дают наиболее общее о нем представление (размер, форма, цвет и т. д.). Вторые — характеризуют особенности деталей (частей) объекта;

групповые и индивидуализирующие — первые принадлежат группе однородных объектов, вторые — единичным объектам; признаки оставляют всегда индивидуальные объекты, просто мы с точностью не всегда можем идентифицировать признак, сначала устанавливаем групповые признаки.

интегративные и локальные — в объектах-системах признаки, объединяющие все элементы в единую целостною систему, называются интегративными, а принадлежащие лишь отдельному элементу системы — локальными

по природе отображения, возникающего в процессе взаимодействия объектов: идентификация по материально фиксированным отображениям и идентификация по мысленному образу, сохранившемуся в сознании (образное отображение);

по способу отображения: идентификация по отображениям-отпечаткам, идентификация по взаимоотражению частей целого, идентификация по взаимодействию и взаимоотражению элементов системы;

по характеру информации, которая чаще всего используется при криминалистической идентификации: идентификация по особенностям внешнего строения, идентификация по особенностям внутренней структуры и состава, идентификация по функционально-динамическим особенностям и др.;

по характеру результатов, которым заканчивается акт идентификации: индивидуальная идентификация (установление конкретного единичного объекта) и групповая идентификация (установление тождества группы);

по особенностям процессуальной регламентации: судебная экспертиза, следственное действие, часть следственного действия (опознание участка местности при проверке показаний на месте - щас пойдем туда и увидим то-то он не видя явно уверенно идентифицирует)

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ФОРМЫ КРИМ ИДЕНТИФИКАЦИИ

- экспертиза

- следственные действия

- составные части следственных действий

- исследование специалиста

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ

Стадии идентификационного процесса

1. раздельный анализ: Цель раздельного анализа — ознакомление с объемом и качеством информации, содержащейся в исследуемых объектах, а затем в сравнительном материале — образцах: объем и происхождение идентификационных признаков, степень их устойчивости, частота встречаемости, корреляция. Важно на этой стадии правильно выбрать методы исследования, определить очередность их применения. Особенно это актуально при идентификации объектов на основе структуры и состава, где должен применяться большой комплекс методов, и неправильное определение их последовательности может привести к невозможности анализа всем комплексом методов и даже к полному уничтожению объекта;

2. сравнительный анализ: Объекты подвергаются детальному, всестороннему сравнительному анализу в их признаках. Сравнительное исследование идет от общего к частному: вначале объекты сравнивают по общим и групповым признакам, затем переходят к сравнению частных и индивидуализирующих. Сравнение вначале по общим (групповым) признакам дает возможность при различии в этих признаках исключить тождество, не переходя к анализу частных (индивидуализирующих) признаков;

3. синтез (оценка результатов анализа): Оценка результатов исследования (синтез) - научная интерпретация, толкование результатов сравнительного исследования. Отсутствие этой стадии делает идентификационный процесс незавершенным, а его результаты представляют трудность для оценки их доказательственного значения и последующего использования субъектами доказывания.

Оцениваются как совпадающие, так и различающиеся признаки. Первоочередность их оценки зависит от существенности и объема. В отношении выявленных совпадающих признаков устанавливается, является ли их совокупность индивидуальной, присущей единичному конкретному объекту, или характеризует группу однородных объектов. Оценка может быть произведена на качественном (опыт эксперта) или количественном уровне (с применением методов математической статистики и теории вероятности).

При оценке различий должно быть объяснено их происхождение.

Образцы для сравнительного исследования:

- свободные

- условно-свободные

- экспериментальные

Методы, используемые в процессе идентификации:

- Общенаучные методы: Логические методы (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия) пронизывают весь процесс идентификации (например, при объяснении происхождения идентификационных признаков, причин их разного проявления, при оценке значимости и т. д.).

Математические.

Чувственно-рациональные методы (наблюдение, описание, сравнение, эксперимент) используются, главным образом, в стадии раздельного и сравнительного исследования;

- Частнонаучные методы: физические (микроскопические, спектральные и т. д.),

химические,

биологические,

методы математической статистики и теории вероятности,

компьютерные технологии и др.;

- Специальные методы: - разработанные для целей идентификации:

методы наложения (совмещение прозрачных изображений),

аппликации (наложение непрозрачных фотоизображений),

совмещения (плоскостных и профильных изображений микроследов на пулях и гильзах и др.),

метод координатных сеток (применяемый при идентификации по чертам внешности),

современные методы сравнения, основанные на использовании оптоэлектронной, голографической и других видов сложной техники;

специально разработанные для целей криминалистической идентификации пакеты компьютерных программ.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА

Криминалистическая тактика - это система научных положений и основанных на них рекомендаций по максимально рациональной организации, планированию следствия вообще и проведению отдельных следственных действий в частности.

СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ

Образуют:

- с одной стороны, теоретические основы, состоящие из понятийного аппарата, системы и задач криминалистической тактики, понятия тактического приема и предъявляемых к нему требований, роли правовых, гуманитарных наук и следственной практики в формировании и разработке тактических приемов и т. д.;

- с другой – практические рекомендации (общие, т. е. направленные на эффективное расследование преступления в целом (например, организация согласованного проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в ходе расследования уголовного дела, планирование расследования и др.) и тактические приемы, относящиеся к производству отдельных следственных действий.

ЗАДАЧИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ

1. разработка и совершенствование тактических приемов для эффективного производства следственных действий

2. разработка и совершенствование тактических приемов применения ТКС

3. разработка и совершенствование тактических приемов взаимодействия следователя и органов, осуществляющих ОРД

4. разработка тактических рекомендаций по предупреждению преступлений, устранению причин и условий их совершения.

ОТРАСЛИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ:

1. Осмотр места происшествия

2. Обыск

3. Следственный эксперимент

4. Проверка показаний на месте

5. Допрос

6. Предъявление для опознания

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА

Криминалистическая методика - это раздел криминалистики, который составляет систему научных положений и разработанных на ее основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предупреждения отдельных видов преступлений. Криминалистическая методика – раздел криминалистики, синтезирующий положения криминалистических техники и тактики разрабатывающий типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенного вида или группы. Тактические рекомендации - научно обоснованных и апробированных практикой советов, касающихся наиболее оптимального варианта действий.

ЗАДАЧИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ:

1. Общие задачи, вытекающие из задач уголовного судопроизводства;

- быстрое и полное раскрытие преступлений;

- получение доказательств, обеспечивающих установление истины и правильное применение закона;

2. Специальные задачи:

- совершенствование научных положений криминалистики;

- улучшение существующих и разработка новых частных криминалистических методик;

- разработка вопросов использования ЭВМ при расследовании преступлений.

Содержание частных криминалистических методик:

1. Криминалистическая характеристика данного вида преступления;

2. Описание типичных следственных ситуаций и планирование действий следователя применительно к каждой ситуации (программы действий следователя).

3. Особенности тактики производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на начальном этапе работы по уголовному делу:

- уяснение обстоятельств события на основе имеющейся первичной информации;

- сбор доказательственной и иной информации;

- принятие мер к розыску и установлению преступника, к возмещению материального ущерба;

4. Особенности тактики производства последующих следственных действий (дальнейшее собирание, проверка и оценка доказательств, установление и закрепление всех элементов предмета доказывания);

5. Профилактические мероприятия (описание типичных для данной категории дел обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и эффективных мер по их устранению).

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА

Криминалистическая техника — это один из разделов криминалистики, содержащий систему научных положений и основанных на них технических средств, приемов и методик, предназначенных для собирания и исследования доказательств в процессе судопроизводства, а также при осуществлении иных мер, связанных с раскрытием и предупреждением преступлений.

ЗАДАЧИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ:

1. закрепление (фиксация), изъятие и сохранение различных следов и иных объектов (при помощи как простых средств — дактилоскопические порошки, кисточки, пасты для слепков, так и наборов технических средств — специальными чемоданами, а также криминалистическими передвижными лабораториями);

2. накопление, обработка и использование криминалистически значимой информации, содержащейся в следах преступлений (криминалистические учеты, коллекции и картотеки);

3. предварительное и экспертное исследование различных объектов, в том числе вещественных доказательств;

4. научная организация труда следователей, экспертов, судей.

ОТРАСЛИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ:

1. судебная фотография, видеозапись и звукозапись;

это совокупность методов, приемов и средств, применяемых при производстве следственных (розыскных) и негласных следственных (розыскных) действий или оперативно-розыскных мероприятий для фиксации обстановки, следов и других объектов.

2. трасология (исследование следов);

отрасль криминалистической техники, разрабатывающая научно-технические средства и методы обнаружения, фиксации и исследования следов с целью определения механизма следообразования, установления групповой принадлежности и индивидуальной идентификации следообразующих объектов и установления иных обстоятельств, имеющих существенное значение для раскрытия, расследования и правильного разрешения уголовного дела.

3. криминалистическое исследование оружия, состоящее из баллистики — исследования огнестрельного оружия; исследования холодного оружия; исследования взрывчатых веществ, взрывных устройств и следов взрыва;

4. криминалистическое исследование документов, включающее почерковедческое, автороведческое и технико-криминалистическое исследование;

5. криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитология или габитоскопия);

6. криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий (КИМВИ);

7. одорология (исследование запаховых следов);

раздел криминалистической техники, занимающийся исследованием природы и механизма запаховых следов, методов и технических средств их использования в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическая одорология представляет собой совокупность приемов и технических средств, обеспечивающих решение в процессе расследования преступления задач, связанных с установлением по запаховым следам искомых лиц, предметов и иных объектов.

8. фоноскопия (исследование звуков);

9. криминалистическая регистрация

отрасль криминалистической техники, изучающая признаки объектов и разрабатывающая систему научных положений и технических средств для учета, накопления и организованного использования информации об объектах, попадающих в сферу судопроизводства, в целях расследования и предупреждения преступлений.

План допроса:

1) Изучение личности допрашиваемого лица.

2) Обстоятельства, которые необходимо выяснить: …

3) Имеющаяся в деле информация по данным обстоятельствам: …

4) Вопросы: после пояснения допрашиваемому лицу его прав и ответственности за дачу заведомо ложных показаний нужно предложить в форме свободного рассказа дать показания по обстоятельствам дела. В случае, если лицо затрудняется самостоятельно рассказать об обстоятельствах, либо, если данных им показаний в ходе свободного рассказа не достаточно, необходимо задать следующие вопросы: …

5) При допросе используется определенная тактика, с использование следующих приемов:

* прием «Беседа» (установление личности, проявление к нему интереса);

* прием «Разрядка» (проявление доброжелательности для того, чтоб допрашиваемый не закрылся);

* прием «Пресечение лжи» (представление доказательств, указывающих на дачу ложных показаний допрашиваемого);

* прием «Вызов» (указание на слабость допрашиваемого)

* прием «Форсированный темп» (быстро задаются короткие вопросы, на которые требуется ответ «да» или «нет», у допрашиваемого не хватает времени обдумать ответ);

* прием «Внезапность» (допрашиваемый не ожидает, что следствию о нем или его действиях известна какая-то информация).