Основатель "BitMEX" арестован за нарушение законов США о борьбе с отмыванием денег.
В четверг Комиссия по торговле товарными фьючерсами США объявила о подаче гражданского иска в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка с обвинением пяти юридических и трех физических лиц, владеющих и эксплуатирующих торговую платформу "BitMEX", за использование незарегистрированной торговой платформы и нарушение многочисленных правил CFTC, в том числе невыполнение необходимых процедур по борьбе с отмыванием денег.
Соучредители "BitMEX"- Артур Хейс (генеральный директор), Бен Дело и Сэмюэл Рид (технический директор) были названы ответчиками в жалобе. Сэмюэл Рид, единственный обвиняемый, находящийся в США, был арестован в Массачусетсе, в то время как другие обвиняемые остаются на свободе.
В дополнение к обвинениям CFTC, Министерство юстиции США обвинило тех же ответчиков в нарушении Закона о банковской тайне и в сговоре с целью нарушения "Закона о банковской тайне", умышленно не создав, не внедрив и не поддерживая адекватные меры по борьбе с отмыванием денег ( AML) на Биткойн-товарной бирже "BitMEX". Дело было передано окружному судье Соединенных Штатов: Джону Колтлу.
CFTC утверждает, что "BitMEX" получила более 11 миллиардов долларов в виде депозитов в биткойнах и заработала более 1 миллиарда долларов в виде комиссионных, «при этом выполняя важные аспекты своего бизнеса из США и принимая заказы и средства от клиентов из США.
Исполняющая обязанности прокурора- Манхэттена Одри Штраус заявила: «Возможности и преимущества работы финансового учреждения в Соединенных Штатах обязывают эти предприятия вносить свой вклад в борьбу с преступностью и коррупцией. Как утверждалось, эти ответчики нарушили это обязательство и взяли на себя обязательство управлять якобы «оффшорной» криптобиржей, умышленно не выполняя и не соблюдая даже базовую политику борьбы с отмыванием денег. Тем самым они якобы позволили "BitMEX" работать в качестве платформы в тени финансовых рынков. Сегодняшнее обвинение - это еще один толчок со стороны этого Офиса и наших партнеров в ФБР, чтобы выявить платформы для отмывания денег ».
Заместитель директора ФБР Уильям Ф. Суини-младший сказал: «Как мы утверждаем здесь сегодня, четыре ответчика через платформу для торговли криптовалютой BitMEX умышленно нарушили Закон о банковской тайне, уклонившись от требований США по борьбе с отмыванием денег. Один ответчик дошел до того, что хвастался компанией, зарегистрированной в юрисдикции за пределами США, потому что подкуп регулирующих органов в этой юрисдикции стоил всего «кокосовый орех». Благодаря кропотливой работе наших агентов, аналитиков и партнеров с CFTC они скоро узнают, что цена их предполагаемых преступлений не будет оплачена тропическими фруктами, а скорее может привести к штрафам, реституции и тюремному заключению в федеральном государстве ".
"BitMEX" находится под следствием властей США в течение последних 12 месяцев, и в ответ биржа ввела в действие процессы KYC в апреле этого года, чтобы гарантировать, что пользователи из США не могут получить доступ к платформе.
Однако это не помешало властям предъявить обвинения.
Тем не менее, "BitMEX" никогда не регистрировался в CFTC в каком-либо качестве и не соблюдал законы и постановления, которые необходимы для целостности и жизнеспособности рынков США.
Важно отметить, что CFTC признает потенциал пространства цифровых активов. «Цифровые активы открывают большие перспективы для наших рынков деривативов и для нашей экономики», - сказал председатель Хит П. Тарберт. «Для того, чтобы Соединенные Штаты стали мировым лидером в этой сфере, необходимо искоренить незаконную деятельность, подобную той, что предполагалось в этом случае. Новые и инновационные финансовые продукты могут процветать только при условии целостности рынка. Мы не можем позволить злоумышленникам, нарушающим закон, получить преимущество перед биржами, которые поступают правильно, соблюдая наши правила ».
«Как пояснил CFTC, требования к регистрации являются краеугольным камнем нормативной базы, которая защищает американцев и финансовые рынки США», - добавил директор отдела правоприменения Джеймс Макдональд. «Эффективные процедуры борьбы с отмыванием денег являются одними из основных требований посредников на рынках производных финансовых инструментов, будь то традиционные продукты или растущий рынок цифровых активов. Это действие показывает, что CFTC продолжит неусыпно работать над защитой целостности этих рынков ».
Через несколько часов после объявления обвинений "BitMEX" опубликовал заявление на своем веб-сайте. В заявлении говорится: «Мы категорически не согласны с деспотичным решением правительства США выдвинуть эти обвинения и намерены энергично защищать эти обвинения. С первых дней работы в качестве стартапа мы всегда стремились соблюдать применимые законы США, поскольку эти законы были понятны в то время и основывались на имеющихся рекомендациях ».
Между тем, платформа "BitMEX", похоже, работает нормально, и запросы на вывод средств обрабатываются.
Реакция рынка была относительно сдержанной. Открытый интерес (BTC) на "BitMEX" достиг годового минимума в 61869 BTC, поскольку трейдеры "BitMEX" закрыли свои позиции, однако глобальная спотовая цена биткойнов осталась стабильной на уровне около 10600 долларов США.
Комментаторы криптовалюты неоднозначно относятся к значимости и вероятным последствиям обвинений. Трейдер и экономист Алекс Крюгер сказал, что новости являются краткосрочными медвежьими, а долгосрочными бычьими, утверждая, что успешное преследование "BitMEX" повысит вероятность биткойн -ETF. «Предположим, что CFTC и Министерство юстиции обрушат "BitMEX"», - сказал Крюгер. «Отсутствие "BitMEX" может привести к тому, что биржи США и внебиржевые отделения станут рынками значительного размера, что резко повысит шансы SEC на утверждение ETF».
Основатель Ikigai Fund Трэвис Клинг также считает обвинения против "BitMEX" положительными для возможного одобрения ETF. «Судебный иск, предпринятый против "BitMEX" сегодня, несомненно, является важным шагом в правильном направлении получения одобрения биткойн-ETF», - написал он в Твиттере. «SEC выступила против ETF специально за манипулирование ценами на нерегулируемых биржах. "BitMEX" был примером для этого. Таким образом, если "BitMEX" уйдет или его роль уменьшится, вероятность создания ETF будет выше ».
Ари Пол, основатель BlockTower Capital, сказал: «Обвинения серьезные, и полдюжины других крупных бирж, вероятно, рискуют предпринять подобные действия. DeFi не выиграет в этой краткосрочной перспективе, но вряд ли столкнется с нормативными актами в ближайшие 6 месяцев. Подумайте, сколько времени потребовалось для предъявления обвинений. Про проекты DeFi, наверное, нужно будет волноваться через 6-12 + месяцев. Трейдеры деривативов были без изменений, поэтому эффект от раскручивания кредитного плеча был относительно небольшим. Скорее всего, это станет началом продолжающейся череды негативных заголовков о регулятивных органах, которые пугают новых инвесторов на марже. Но многие ценные покупатели готовы ».
Разветвления сборов будут внимательно отслеживаться отраслью, но они особенно актуальны для любых криптобирж, работающих в юридических серых зонах. Это также будет иметь последствия для многих протоколов DeFi, запущенных в этом году. Большинство протоколов DeFi намереваются стать достаточно децентрализованными, чтобы ни одно юридическое лицо или группа лиц не несло единоличной ответственности за протокол и не подвергалось риску уголовного преследования. Однако легче сказать, чем сделать.
© 2020