Инструкция по получению статуса квалифицированного инвестора

Критерии

Чтобы получить квалифицированного инвестора, необходимо удовлетворять одному из следующих условий:

1. Иметь на одном или нескольких счетах не меньше 6 миллионов ₽. Подойдут вклады, счета до востребования, остатки по банковским картам, обезличенные металлические счета, открытые в банках.

*Для Фридома теперь необходимо завести вышеуказанную сумму именно на счет во Фридом Финанс.

2. Иметь на одном или нескольких брокерских счетах ценные бумаги (акции, облигации и т. д.) на сумму не меньше 6 миллионов ₽. Эти бумаги могут находиться в доверительном управлении.

Как получить статус: если ценные бумаги хранятся у одного брокера, то нужно обратиться к нему за предоставлением статуса. Если ценные бумаги находятся у разных брокеров, то нужно запросить выписки со счетов, передать их брокеру.

3. Работать не меньше двух лет с ценными бумагами в компании, которая имеет статус профессионального участника рынка ценных бумаг (список на сайте ЦБ). Подойдёт также опыт не менее трёх лет в компании без этого статуса, но торговавшей ценными бумагами.

4. Совершить за последний год на бирже не менее 1 сделки в месяц и как минимум 10 за квартал. При этом оборот всех этих сделок должен быть не менее 6 миллионов ₽.

5. Иметь высшее экономическое образование одного из вузов (список), аттестат специалиста финансового рынка, страхового актуария, аудитора или один из этих сертификатов: Financial Risk Manager; Chartered Financial Analyst; Certified International Investment Analyst.

Процесс получения статуса квалифицированного инвестора

Фридом Финанс (TraderNet)

1. Открыть брокерский счёт Freedom Finance (в офисе банка, либо дистанционно)
2. Установить приложение Tradernet (платформа для торговли через брокера ФФ)
3. Перейти в приложении в раздел «Меню», далее открыть раздел «Неторговые поручения», затем во вкладке «Настройки счёта» открыть раздел «Квалифицированный инвестор»
4. Затем среди оснований выбрать то, которому вы соответствуете. Также на этой же странице необходимо загрузить документ, подтверждающий соответствие выбранному основанию.
5. Нажать на кнопку подтвердить. (Обычно поручение исполняется в течение 1-3 рабочий дней после его подачи, но может исполняться до 5 рабочих дней).

*При отсутствии возможности загрузить документ, подача поручения также возможна через вашего личного менеджера, который закрепляется за вами после открытия брокерского счёта.

Статус квалифицированного инвестора присваивается бесплатно.

Порядок действий также приведён на скриншотах ниже.

Тинькофф Инвестиции

Если вы соответствуете любому из критериев для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо произвести следующие действия:

1. Открыть брокерский счёт в Тинькофф (можно через приложение «Тинькофф Инвестиции»)
2. Отправить своему персональному менеджеру копию документа, подтверждающего, что вы можете получить статус квалифицированного инвестора, — в чате приложения Тинькофф Инвестиций.
3. Если вы храните свой капитал в Тинькофф Банке, персональный менеджер сам соберет необходимые документы.
4. Менеджер подготовит все необходимые бумаги и пришлет их вам в чате приложения — подпишите их кодом из СМС.
5. В течение 5 рабочих дней документы проверят и присвоят вам статус квалифицированного инвестора.

Статус квалифицированного инвестора можно получить только на тарифе «Премиум»