Эмоции в трейдинге и борьба с ними

На финансовых рынках толпа никогда не зарабатывает- она служит топливом для рыночных движений и обречена на то, чтобы отдать деньги меньшинству.
Криптовалютный рынок - молодой и дикий, и шанс потерять свои деньги на нем гораздо выше, чем на любых других. Но мы любим его не за это, а за возможности преумножить свой депозит, которые в таком количестве не предоставляет никакой другой рынок.
Мы уже говорили о том, что трейдеру важнее всего освоить не технический и фундаментальный анализ и даже не постичь логику действий крупных игроков, а разобраться с собственным мозгом. Ведь покупать на максимумах после недели роста актива, продавать на самом дне, открывать позицию на весь депозит и терять после этого свои деньги трейдера заставляют не манипуляторы, инсайдеры и киты. Он делает это под влиянием своих пороков - гордыни (желании быть всегда правым), глупости (недостатка квалификации и нежелании ее усваивать) и жадности. Подробнее об этом читайте здесь.
Но кроме пороков, не менее негативную роль играют и эмоции. Посмотрите -21-22 августа индекс страха упал до 5. Это абсолютный минимум, таких значений не было даже в самые тяжелые периоды криптозимы. При этом объективно никакого негатива нет- просто Биткоин не смог пробить 11000 и упал чуть ниже 10К. При этом такая ситуация была за последний месяц уже трижды. Никакого логического обоснования для такого страха сейчас нет, картина совершенно рядовая. Тем не менее, толпу парализовал страх, который заставляет многих участников рынка продавать свои активы в ситуации, когда это противоречит логике и здравому смыслу.
23 августа индекс страха вновь в зоне флэта 33. Цена при этом выросла на 200 пунктов, что для Биткоина чуть больше, чем ничего. Что говорит о том, что ни каких рациональных объяснений страх за сутки до этого не имел.
Но это не помешало многим участникам рынка отдать свои активы по смешным ценам. И благодарить за это они должны только свои эмоции.
На эмоциях основано и FOMO- это когда покупают актив на самых верхах, после длительного безоткатного роста.
Когда позицию держат и наращивают против тренда до самого слива, не желая признать очевидного, или когда после серии удачных сделок трейдер увеличивает позицию в несколько раз без увеличения размера депозита - все это он делает под влиянием эмоций.
Во всех этих примерах трейдер потеряет деньги. Если он будет делать это часто (а трейдер, который зависим от эмоций, именно так и делает), то он очень скоро окажется в ситуации «Хватит торговать, а то уже сдачи давать нечем».
Трейдер может понимать, когда покупать и продавать актив, анализировать рыночную ситуацию и делать правильные выводы. Но когда включаются эмоции, то отключается мозг. Кстати, это касается не только трейдинга, а любой ситуации, где необходимо принимать быстрые и правильные решения.
Вот и выходит, что главным препятствием на пути к успеху в трейдинге является сам трейдер. Вернее, его рыночные решения и действия, которые он совершает, руководствуясь эмоциями, а не мозгами.
Как с этим бороться?
В первую очередь проблему надо выявить. Я сейчас опишу, в каких практических действиях проявляются на рынке различные эмоции. Если не найдете ничего похожего на ваши действия- значит, вы терминатор и проблема эмоций перед вами не стоит. Или вас можно поздравить с тем, что вы уже успешно эти проблемы решили.
Картина 1
Вы видите, что актив вырос на 20-30-50% (без вас). Нет объективных оснований полагать, что рост будет продолжаться, и вы это понимаете. Тем не менее, мысль «а вдруг вырастет еще, я и так уже сколько пропустил» для вас настолько нестерпима, что вы этот актив покупаете. Через несколько дней (или часов), понимаете, что купили его на самом пике, и это был очень плохой вход.
ВАЖНЫЙ МОМЕНТ. Это не ошибка в оценке ситуации (например, вы считаете, что это начало тренда и дальнейший рост неизбежен). Вы покупаете вопреки своей ТС, только потому, что желание купить сильнее вас.
И такие ситуации повторяются неоднократно.
Картина 2

Вы купили актив, позиция в хорошей прибыли (скажем, 50%). Объективных оснований полагать, что рост продолжится, у вас нет. Надо закрывать позицию, но вас мучает мысль « я закрою, а он вырастет».
Потом цена идет против позиции, прибыль тает на глазах, вы уже согласны на 50% прибыли, но осталось только 10%. Закрыть теперь и вовсе невыносимо, ведь только что было 50%, надо ждать, пока цена туда вернется. Но она идет в другую сторону, позиция заходит в минус и к прибыли не возвращается.
Если такие ситуации периодически повторяются - вы во власти FOMO. Почитайте об этом: Как бороться с FOMO?
Последствия - потери из-за плохих входов в позицию и несвоевременных выходов. В запущенных случаях усугубляется желанием отыграться с повышенными рисками. Далее - уход с рынка по причине отсутствия денег.

Картина 3
Вы нормально торгуете на спокойном рынке и даже делаете прибыль. Цена начинает идти против вашей позиции. Сначала вы неотрывно смотрите на график и на цифры плавающего убытка. Вас одолевают мысли «а вдруг это движение продолжится и мой актив сильно потеряет в цене»?
Когда ваш актив потерял 10-15%, вы закрываете позицию, по стопу или руками. А потом с удивлением смотрите, как цена не только возвращается к прежним значениям, но и идет к новым высотам.
Картина 4

Вы ждете падения цены актива, чтобы его докупить. Но, когда падение происходит, вы не решаетесь на покупку из-за опасения, что это еще не дно. Актив быстро возвращается к росту, те, кто купили его внизу, фиксируют хорошую прибыль, а вы лишь сожалеете об упущенных возможностях.
Наглядный пример - когда Биткоин был выше 12К, человек мечтал о падении хотя бы к 10500, чтобы его докупить. Цена упала к 9500, но он все не мог решиться на покупку. Когда цена ушла ниже 9300, он продал даже тот Биткоин, который у него был, так как опасался, что он обвалится к 7500 и ниже.
Если узнаете себя- ваше слабое звено страх.
Картина 5
Вы открыли сделку, цена идет против вас. Объективных оснований полагать, что это небольшая коррекция или рыночный шум, нету. Все факты говорят, что разворот против вашей позиции- это всерьез и надолго.
Необходимость признать ошибку и делать какие-то действия для исправления ситуации вас напрягает - вы предпочитаете считать, что цена должна идти в вашу сторону и приводите много убедительных аргументов в пользу своего мнения. Но цена вас не слышит и упорно идет не туда. Вы продолжаете считать, что движение рынка против вас - временное и краткосрочное явление и сейчас будет разворот. И приходите к ситуации, когда остается только ждать разворота, все остальные действия смысла уже не имеют.
Если такие случаи повторяются периодически- вы не можете признать ошибки и упорно хотите доказать рынку свою правоту. Но с таким же успехом можно доказывать правоту несущемуся на вас «Камазу» - рынок равнодушно пожирает очередной ваш депозит.
Картина 6
Вы получили убыток или серию убыточных сделок. Желая немедленно исправить ситуа��ию, вы начинаете открывать много сделок или увеличиваете объемы. При этом на рынке ничего не изменилось, вы просто хотите отбить убыток. Но ситуация только ухудшается, и вскоре размер убытка приближается к размеру депозита.
Если это повторяется- вы во власти желания отыграться. Но на рынке есть правило- кто на нем работает-тот зарабатывает, кто играет- тот проигрывает. Игроки рано или поздно идут под нож. И вы тоже, если относитесь к их числу.
Картина 7
Вы удачно поймали волну и продолжительное время торгуете в плюс. Рыночные движения для вас понятны и предсказуемы, вы уверенно говорите о том, что будет дальше и чаще всего не ошибаетесь.
Раз все так очевидно, вам приходит в голову увеличить объемы позиций и нагрузку на депозит. Если и после этого вы в плюсе - это убеждает вас в правильности фразы «Тормоза придумали трусы». Вы уверенно набираете огромные объемы в правильном, по вашему мнению, направлении. Но рынок неожиданно меняется. И теперь вам нужны действительно незаурядные качества для выхода из того места, где вы с этой своей большой позицией оказались.
Это- головокружение от успехов.

Если трейдер позволяет эмоциям отключать мозги, то дело редко ограничивается одной проблемой. FOMO часто сочетается со страхом и это является коллективной проблемой рыночной толпы, а желание доказать рынку свою правоту - с желанием отыграться. Понятно, что когда против депозита трейдера работают несколько эмоций, деньги заканчиваются еще быстрее, шансов на выживание на рынке практически не остается.
Если вы ведете Дневник трейдера, то легко выявите свою проблему путем анализа причин неудачных сделок. Когда я начал его вести, то быстро понял, что моя основная проблема- плохие входы из-за FOMO. Действительно, ситуация , когда актив растет, а я не участвую, серьезно меня напрягала, особенно когда это касалось Биткоина.
Но чтение своего Дневника трейдера быстро дало мне понимание, что все входы, которые мне не нравятся, сделаны не потому, что было надо, а потому, что FOMO. Они все были сделаны с рынка, после прорыва важных сопротивлений, не дожидаясь откатов. От убытков спас тренд, но я не мог потом в должном объеме закупаться на откатах (из-за соблюдения риск-менеджмента), и в целом был лишен удовлетворения от хорошей работы.
Без Дневника трейдера проблема вряд ли была бы выявлена так быстро и очевидно. Потому как никто не может держать в голове мотивы, которые побудили его открыть сделку неделю назад, особенно если этих сделок за неделю совершается несколько десятков. Без понимания мотивов сделки выявить пагубные эмоции невозможно. Потому- хотите результатов- будьте профессионалами-ведите Дневник трейдера и работайте с ним.
Когда проблема выявлена- решите, как с ней бороться.
Убийца любых эмоций- торговый план и его соблюдение. Если в Вашем плане прописано, что ниже 9500 - безусловная зона закупок, то вам не прийдет в голову продавать Биткоин по 9300. Вы поборете страх.
Если прописано, что покупать надо на откатах минимум 400 пунктов от локальных максимумов - вы поборете FOMO. Если указан предельный размер позиции на 1 XBT депозита при маржинальной торговле - у вас не будет головокружения от успехов и попыток отыграться.
Если сказано, что при достижении определенных уровней необходимы определенные действия (закрытие позиции, усреднение и т.д)-вы не будете ничего доказывать рынку, а будете действовать по ситуации.
Опять личный пример- когда я поставил себе диагноз «FOMO в легкой форме» (в легкой потому, что опыт на финансовых рынках ограждал от более тяжелых вариантов.), то наметил и меры борьбы. В торговом плане указал, что входить по тренду только на откатах не менее 400 пунктов от локальных максимумов, и только отложенными ордерами. Позиции фиксировать частично, чтобы в случае сильного безоткатного роста по тренду не остаться вне рынка.
В Дневник надо записывать не только совершенные сделки, но и идеи открыть сделки от определенных уровней, которые не были реализованы. С обязательной последующей оценкой того, верным ли решением было не открывать сделку?
Когда в июне биткоин залетел выше 13000, у меня была среднесрочная позиция и я даже делал частичные фиксации прибыли. Но желание зайти в позицию выше 13000 упорно меня преследовало, а после пробития 13500 стало сильно усиливаться. Я записывал в Дневник, что хотел открыть такую позицию, по каким соображениям,почему не сделал этого. А позже отметил, что успешно отбил атаку собственного FOMO.
Не жалейте себя, описывая причины неудачной сделки. Я видел дневники трейдеров, где на полном серьезе в качестве причины неудачной сделки указывалось «прочитал неправильный прогноз в Телеграм-канале», или «киты опустили цену монеты».
На самом деле причина тут должна указываться другая. Например, « я действовал без торгового плана, принимая решения о судьбе своих денег на основании каких-то сторонних прогнозов, хотя знал, что так делать не следует». Или «в своем торговом плане я не предусматривал альтернативных вариантов движения рынка, потому, когда рынок пошел не туда, не знал, что делать и все продал дешево, поддавшись панике».
Напоминаю краткое содержание торгового плана. Он должен отвечать на следующие вопросы:
В какой стадии сейчас находится рынок (тренд-флэт).

Какие краткосрочные и краткосрочные цели на рынке
Наиболее вероятный вариант движения цены и мои действия.
Альтернативный вариант движения цены и мои действия
Максимально неблагоприятный вариант движения цены и мои действия

Хороший торговый план- это когда даже третий вариант не только не приводит к большим финансовым потеряем, но и сохраняет реальные перспективы получения прибыли.
Краткое содержание Дневника трейдера
Можно писать все, что касается торговли- свои мысли по рынку и по различным инструментам, торговые идеи и др. Но обязательно по каждой сделке должно быть следующее:
1.Причины открытия сделки
2.Информация по сделке (открытие-закрытие, объем, инструмент).
3.Результат сделки (прибыль-убыток) и комментарии.

Раз в неделю (или в месяц, при низкочастотной торговле) проводить анализ сделок, с обязательным выявлением причин убытков или не полученной прибыли. Без этого Дневник не имеет смысла.

Подведем основные итоги.
Эмоции - главный враг трейдера и причины финансовых потерь.
С эмоциями можно и нужно успешно бороться. Главный инструмент - Дневник трейдера и торговый план.
Начинать борьбу необходимо с выявления доминирующей эмоции, прописав в Торговом плане правила, которые исключат влияние этой эмоции на торговый результат.
Беспощадность к себе и самодисциплина - залог успеха в борьбе с эмоциями в трейдинге. Впрочем, эти качества есть залогом успеха и во всем остальном.