Перевод акта. Distributed ledger technology foundations regulations 2023. Абу-даби. Часть I

Кратко

Дословно акт можно перевести так: "Положение об основах технологии распределённого реестра", 2023 год, Абу-Даби. Документ тяжёлый и длинный, поэтому разбил его на 4 части.

[Преамбула]

Постановление о создании и регистрации фондов, способствующих внедрению технологии распределённых реестров и выпуску токенов на Глобальном рынке Абу-Даби.

Дата вступления в силу: 2 октября 2023 г.

Совет директоров Глобального рынка Абу-Даби ("ADGM"), осуществляя свои полномочия в соответствии со статьей 6(1) Закона № 4 от 2013 г. о ADGM, изданного Его Высочеством Правителем эмирата Абу-Даби, настоящим вводит в действие следующие Правила:

[Основная часть]

ЧАСТЬ 1: ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И (ИХ) ТОЛКОВАНИЕ

1. Приведение в действие и вступление в силу:

(1) Настоящие Правила могут быть процитированы как Правила об основах DLT 2023 года.
(2) Настоящие Правила вступают в силу с даты публикации.

2. Определения и толкования:

(1) В настоящем Положении, если не определено иное, используемые термины имеют значения, установленные для них в Приложении.
(2) Любая ссылка на размер штрафа интерпретируется как ссылка на применимый уровень, установленный в Правилах 2020 года по лицензированию коммерческой деятельности 2015 (штрафы).

ЧАСТЬ 2: ВВЕДЕНИЕ

3. Фонды DLT

(1) Фонд DLT, зарегистрированный в соответствии с настоящим Положением, - это юридическое лицо с отдельной правосубъектностью, созданное для использования, развёртывания, развития, содействия или поддержки DLT или выпуска Токенов ("Цели DLT").

ЧАСТЬ 3: СОЗДАНИЕ И РЕГИСТРАЦИЯ

Требования к созданию и регистрации

4. Учреждение и регистрация Фонда DLT

(1) Фонд DLT создаётся и регистрируется в соответствии с настоящими Правилами, когда:

(a) Регистратор получает каждое из следующих заявлений в удовлетворительной для Регистратора форме (вместе, "Заявление о регистрации"):

i. письменный Устав, подписанный всеми Учредителями;
ii. первоначальные регистрационные сборы, указанные в Правилах (сборах) для фондов технологии распределенного леджера 2023 года;
подписанная заявителем декларация о соответствии, подтверждающая:

A. что все требования настоящего Положения, касающиеся регистрации, были выполнены;
B. что Устав Фонда DLT соответствует настоящему Положению; и
C. что в связи с предполагаемой деятельностью Фонда DLT не требуется разрешение на оказание финансовых услуг;

iv. копия "Белой книги", "Документа о токеномике" и гиперссылка на "Концепцию DLT", если она разработана;
v. заявление на получение любой лицензии, требуемой в соответствии с Положением о коммерческом лицензировании 2015 года; и
vi. информация, составляющая Соответствующее раскрытие, при условии, что, несмотря на все противоречия в настоящих Правилах, если Регистратор прямо не потребует иного, имена Бенефициаров (если они одновременно не являются Советниками, Учредителями, Бенефициарными владельцами или Опекунами) не подлежат публичному раскрытию; и

(b) Регистратор выдает свидетельство о регистрации.

(2) В любое время после получения регистрационного заявления и до выдачи Регистратором свидетельства о регистрации Регистратор может потребовать от заявителя предоставления дополнительной информации, которую он сочтет необходимой для принятия решения.
(3) Все вопросы, связанные с лицензированием, включая решение Регистратора о предоставлении лицензии заявителю и, в случае её предоставления, о сроке действия такой лицензии, регулируются Положением о коммерческом лицензировании 2015 года. Несмотря на вышесказанное, Регистратор может наложить на лицензию Фонда DLT такие (обременительные) условия, которые он, по своему усмотрению, сочтёт уместными и разумными.
(4) Фонд DLT не имеет права осуществлять деятельность, для которой требуется Разрешение на оказание финансовых услуг.
(5) Если Фонд DLT не выполняет требования подраздела (4), Фонд DLT совершает нарушение настоящего Положения, и (в том случае если)

(a) каждый Советник;
(b) каждый Учредитель (который не ушел в отставку на соответствующий момент); и
(c) каждый Хранитель, Фонда ДЛТ, который не выполняет свои обязательства.

(6) Лицо, совершившее нарушение, указанное в подразделе (4), наказывается штрафом не выше 8-го уровня.
(7) Для целей подраздела (5) лицо не выполняет свои обязательства, если оно не докажет, что действовало честно, с разумной квалификацией, (и должной) осторожностью и тщательностью и что в обстоятельствах, при которых осуществлялась деятельность, невыполнение обязательств было оправданным.

5. Цели фонда DLT

(1) Фонд DLT может иметь любые цели, если они не противоречат настоящему разделу 5.
(2) Цели Фонда DLT определяются в соответствии с его уставом, должны включать Цели DLT и соответствовать им.
(3) Фонд DLT не может быть создан для незаконных целей, и объекты Фонда DLT не должны включать в себя осуществление какой-либо деятельности, которая является незаконной, противоречит какой-либо государственной политике ADGM или Объединенных Арабских Эмиратов или запрещена в соответствии со статьёй 17 Учредительного закона ADGM.

6. Названия фондов DLT

(1) Название Фонда DLT должно заканчиваться словами "DLT Foundation".
(2) Название Фонда DLT должно соответствовать Правилам о наименованиях предприятий и компаний 2021 г. с периодическими изменениями.
(3) Каждому заявлению о регистрации Фонда DLT в соответствии с настоящими Правилами должно предшествовать или сопровождаться заявлением о резервировании предлагаемого названия данного Фонда DLT.
(4) Регистратор может устанавливать правила и издавать указания относительно заявлений, поданных в соответствии с подразделом (3). Правила могут, в частности, предусматривать следующее:

(a) в отношении периода времени, на который предлагаемое наименование резервируется, и процедуры продления этого периода времени;
(b) в отношении запрещённых или ограниченных наименований;
(c) в отношении формы и содержания заявки; и
(d) в отношении взимаемых пошлин.

Регистрация и её последствия

7. Регистрация

(1) Перед регистрацией DLT Foundation Регистратор, по своему усмотрению, имеет право запросить у заявителя доказательства в форме, которую Регистратор может предписать, что Устав, Белая книга, Документ по токеномике и DLT Framework, если они разработаны, соответствуют настоящим Правилам, включая:

(a) в отношении Устава это может быть подтверждено юридическим заключением, выданным в пользу Регистратора авторитетным юридическим консультантом, приемлемым для Регистратора, за счёт Учредителей Фонда DLT;
(b) в отношении Концепции DLT это может быть подтверждено отчётом по результатам Аудита безопасности, выданным в пользу Регистратора авторитетной компанией по информационной безопасности, приемлемой для Регистратора, за счёт Учредителей Фонда DLT; и/или
(c) в отношении Белой книги и документа по Токеномике это может быть подтверждено отчётом, выданным в пользу Регистратора авторитетной компанией, имеющей опыт оценки содержания таких документов, приемлемой для Регистратора, за счет Учредителей Фонда DLT.

(2) Если Регистратор убедится, что требования настоящих Правил в отношении регистрации соблюдены, он может принять переданные ему документы, присвоить Фонду DLT регистрационный номер и включить Фонд DLT в Реестр Фондов DLT.
(3) Если Регистратор не удовлетворен тем, что Устав, или Белая книга, или Документ по токеномике, или Концепция DLT, если она разработана, соответствуют настоящим Правилам, он должен сообщить заявителю о своём решении с указанием причин в течение одного месяца после представления заявителем всех документов, запрошенных Регистратором.
(4) Начиная с даты регистрации, указанной в свидетельстве о регистрации, Фонд DLT является юридическим лицом, обладающим самостоятельной правосубъектностью, и может предъявлять иски и быть судимым.
(5) Каждый год после регистрации Регистратору должен быть уплачен ежегодный сбор за продление регистрации, установленный Правилами 2023 г. (Distributed Ledger Technology Foundations Regulations (Fees) Rules 2023).
(6) В течение одного месяца после истечения первого года регистрации Фонда DLT - Фонд DLT должен представить Регистратору своё Заявление о подтверждении (пролонгации).

8. Заявление о первоначальном бенефициарном владении и контроле

(1) Заявление на регистрацию Фонда DLT в соответствии с настоящими Правилами должно содержать заявление о первоначальном бенефициарном владении и контроле, в котором указывается, кто будет считаться бенефициарным владельцем Фонда DLT после регистрации.
(2) Заявление, которое необходимо предоставить Регистратору, должно содержать требуемые сведения и обновляться в порядке, предусмотренном Положением о бенефициарном владении и контроле 2022 года.

9. Свидетельство о регистрации

(1) При регистрации фонда DLT Регистратор выдаёт свидетельство о том, что фонд DLT зарегистрирован надлежащим образом.
(2) В свидетельстве о регистрации должно быть указано:

(a) что Фонд DLT зарегистрирован в качестве Фонда DLT;
(b) название и регистрационный номер Фонда DLT; и
(c) дата его регистрации.

(3) Подразделы 12(3) и 12(4) Положения о компаниях 2020 г. применяются mutatis mutandis [Прим. Menaskop: буквально “с изменениями, вытекающими из обстоятельств, с соответствующими изменениями”] к свидетельствам о регистрации фондов DLT.
(4) Свидетельство о регистрации должно быть только в электронной форме.

10. Зарегистрированный офис

(1) Фонд DLT должен постоянно иметь зарегистрированный офис в ADGM, куда могут направляться все сообщения и уведомления и который, если Фонд DLT имеет поставщика услуг компании, может быть тем же адресом, что и адрес поставщика услуг компании.
(2) Фонд DLT может изменить адрес своего зарегистрированного офиса, направив уведомление Регистратору. Изменение вступает в силу после регистрации уведомления Регистратором, но до окончания 14-дневного периода, начинающегося с даты его регистрации, Лицо может правомерно вручить любой документ Фонду DLT по ранее зарегистрированному адресу.

Компания-провайдер

11. Фонд DLT должен иметь поставщика услуг компании

(1) В соответствии с подразделом (2), фонд DLT должен постоянно иметь поставщика услуг компании, лицензированного в соответствии с Положением о коммерческом лицензировании 2015 года для осуществления контролируемой деятельности по предоставлению услуг компании, как определено в Правиле 7 Положения о коммерческом лицензировании 2015 года (контролируемая деятельность) 2022.
(2) Несмотря на положения подраздела (1), фонд DLT, который, по мнению Регистратора, обладает:

(a) значительными ресурсами, опытом и персоналом в Объединённых Арабских Эмиратах; и
(b) адекватные политики и процедуры управления, в каждом случае, как это может быть определено правилами, принятыми Советом директоров, или инструкциями, изданными Регистратором, не обязательно (должен) иметь Поставщика услуг компании.

(3) Уведомление о том, что какое-либо лицо стало поставщиком услуг компании Фонда DLT, должно сопровождаться согласием этого лица в установленной форме действовать в этом качестве.
(4) До регистрации Фонда DLT Учредитель или Учредители могут назначить Поставщика услуг компании путём включения имени и адреса в ADGM такого Лица в Устав, являющийся частью Заявки на регистрацию Фонда DLT.
(5) Фонд DLT может назначать и снимать с должности Поставщика услуг компании по решению членов Совета.
(6) Если Фонд DLT не выполняет требования подраздела (1), то нарушение настоящего Регламента фиксируют:

(a) Фонд DLT; и
(b) каждый член Совета.

(7) Лицо, совершившее нарушение, указанное в подразделе (6), наказывается штрафом не выше 7-го уровня.
(8) Фонд DLT должен в течение 14 дней с момента, когда Лицо становится или перестает быть Поставщиком услуг компании Фонда DLT ("срок подачи"), направить Регистратору уведомление об изменении и о дате, когда оно произошло, в форме, соответствующей требованиям настоящего раздела 11.
(9) Если Фонд DLT не выполнил требования подраздела (8) в установленный срок, он должен уплатить штраф за несвоевременную подачу заявки в размере, не превышающем максимальную сумму, установленную правилами, принятыми Советом.

12. Обязательства поставщика услуг компании и фонда DLT

(1) Компания-поставщик услуг фонда DLT должна вести учётные записи, которые фонд DLT обязан вести в соответствии с любым нормативно-правовым актом или законодательством, применимым к фонду DLT, включая:

(a) настоящие Правила;
(b) Правила 2023 года о коммерческом лицензировании (Условия лицензирования и регистрации филиалов) и любые лицензии, выданные в соответствии с ними; и
(c) Положение о бенефициарной собственности и контроле 2022.

(2) Компания-поставщик услуг фонда DLT:

(a) должна выступать в качестве поставщика услуг зарегистрированного офиса для данного фонда DLT;
(b) уполномочена представлять Фонд DLT в его отношениях с Регистратором; и
(c) должна предоставлять все уведомления и подавать все документы, которые Фонд DLT обязан предоставлять Регистратору в соответствии с любым нормативным актом или подчиненным законодательством, применимым к нему, включая:

i. настоящие Правила;
ii. Правила 2023 года о коммерческом лицензировании 2015 года (условия лицензирования и регистрации филиалов) и любой лицензии, выданной в соответствии с ними; и
iii. Положения о бенефициарной собственности и контроле 2022 года.

(3) Фонд DLT должен предоставлять своему поставщику услуг компании такие документы и информацию, которые необходимы для того, чтобы поставщик услуг компании мог выполнять свои обязательства в соответствии с настоящим разделом 12.
(4) В случае невыполнения требований подраздела (3) нарушение настоящих Правил это фиксируют:

(a) Фонд DLT; и
(b) каждый советник, не выполнивший требования.

(5) Лицо, совершившее нарушение, указанное в подразделе (4), наказывается штрафом не выше шестого уровня.

13. Вручение документов фондам DLT

Документ может быть вручен Фонду DLT, зарегистрированному в соответствии с настоящими Правилами, путём оставления его в зарегистрированном офисе Фонда DLT или в офисе его Поставщика услуг компании, назначенного в соответствии с настоящими Правилами, или отправки его по почте или с курьером.

Регистратор

14. Полномочия Регистратора

(1) Регистратор осуществляет руководство настоящим Положением, выполняет функции и осуществляет полномочия, предусмотренные настоящим Положением, Положением о компаниях 2020 года и Положением о коммерческом лицензировании 2015 года или в соответствии с ним.
(2) Регистратор имеет право утверждать такие формы, которые он считает необходимыми для целей настоящих Правил, и может издавать такие руководства или указания, которые необходимы для надлежащего управления настоящими Правилами.
(3) Регистратор использует официальную печать, упомянутую в разделе 937 (Официальная печать Регистратора) Регламента компаний 2020 года, при удостоверении подлинности или выдаче официальных документов в связи с регистрацией фондов DLT в соответствии с настоящим Регламентом.
(4) Регистратор:

(a) может давать указания Фонду DLT, требующие от него представления таких документов (или документов такого описания) или предоставления такой информации (или информации такого описания) или данных, которые могут быть указаны в указаниях;
(b) имеет право контролировать (в том числе путём проведения инспекций) Фонды DLT в такое время и в таком месте, которые могут быть обоснованно указаны Регистратором; и
(c) может в любое время наложить такие условия или ограничения на лицензию Фонда DLT, которые он, по своему усмотрению, сочтёт необходимыми.

(5) Предоставление документа в соответствии с подразделом (4) не влияет на какое-либо залоговое право, которое Лицо имеет на документ.
(6) Регистратор может снимать копии или делать выписки из документов, представленных в соответствии с настоящим разделом 14.
(7) Полномочия, предусмотренные настоящим разделом 14, требовать представления документа включают в себя полномочия, в случае документа, не представленного на бумажном носителе, требовать представления копии документа…:

(a) в виде бумажной копии;
(b) в другом или заранее установленном формате; или
(c) в форме, из которой можно легко получить бумажную копию.

(8) Любое лицо, которое не выполняет и не соблюдает любое требование, установленное в соответствии с настоящим разделом 14, совершает нарушение настоящих Правил и подлежит наказанию в виде штрафа до 8 уровня.
(9) Для целей подраздела (8) Лицо (считается, что) нарушает требования, если только такое лицо не докажет, что оно действовало честно, с разумной квалификацией, осторожностью и тщательностью и что в обстоятельствах, при которых осуществлялась деятельность, нарушение было оправданным.
(10) В настоящем разделе "документ" включает информацию, записанную в любой форме, приемлемой для Регистратора.
(11) Регистратор может раскрыть любой хранящийся материал, если такое раскрытие:

(a) разрешено или требуется в соответствии с законами, положениями или правилами ADGM;
(b) сделано по отношению к:

i. регулятору финансовых услуг (при этом Регистратору разрешается общаться и консультироваться с регулятором финансовых услуг по любым вопросам, относящимся к любому фонду DLT);
ii. правительственному или регулирующему органу, осуществляющему полномочия и выполняющему функции, связанные с налогообложением или противодействием отмыванию денег;
iii. саморегулируемому органу или организации, осуществляющим и выполняющим полномочия и функции в отношении финансовых услуг;
iv. гражданским или уголовным правоохранительным учреждениям; или
v. правительственному или иной регулирующему органу, включая саморегулируемый орган или организацию, осуществляющую полномочия и функции в отношении регулирования деятельности аудиторов, бухгалтеров или юристов, с целью оказания помощи в выполнении любым таким лицом его регулирующих функций; или

(12) Регистратор ведёт публичный Реестр фондов DLT, созданный в соответствии с настоящими Правилами, который будет содержать следующую информацию в отношении каждого фонда DLT:

(a) название и регистрационный номер;
(b) имя и адрес в АДГМ его Поставщика услуг компании, если таковой имеется;
(c) имя каждого советника;
(d) дата регистрации;
(e) если применимо, дата продолжения деятельности в соответствии с настоящим Положением;
(f) объём деятельности в соответствии с коммерческой лицензией и срок её действия;
(g) копия Устава;
(h) любая информация, включенная в Соответствующее раскрытие, при условии, что, несмотря на что-либо противоположное в настоящих Правилах, если иное прямо не предписано Регистратором, имена Бенефициаров (если они одновременно не являются Советниками, Учредителями, Бенефициарными владельцами или Опекунами) не подлежат публичному раскрытию; и
(i) копии любых годовых отчетов и аудиторских заключений, поданных Регистратору.

(13) Реестр фондов DLT составляется в такой форме, которую может определить Регистратор.
(14) Во избежание сомнений, раздел 939 (Публичное уведомление о выдаче свидетельства о регистрации) и раздел 952 (Документы, на которые распространяются повышенные требования к раскрытию информации) Правил компаний 2020 не применяются в отношении Фондов DLT.
(15) Регистратор вправе на основании заявления Фонда DLT принять решение об индивидуальных исключениях из требований части 11 и требований, касающихся соответствующего раскрытия информации, включая объём раскрытия или информации, подлежащей включению в годовую отчётность и соответствующее раскрытие информации.

15. Сборы, уплачиваемые Регистратору

(a) Совет может установить правила, требующие уплаты Регистратору сборов за:

(i) выполнения каких-либо функций Регистратора в соответствии с настоящими Правилами; или
(ii) предоставления Регистратором услуг или средств для целей, сопутствующих или иным образом связанных с выполнением Регистратором любых его функций в соответствии с настоящими Правилами.

(b) К вопросам, за которые может взиматься плата, относятся:

(i) выполнение обязанностей, возложенных на Регистратора или Правление;
(ii) получение документов, переданных Регистратору; и
(iii) проверка или предоставление копий документов, хранящихся у Регистратора.
(c) Правила могут:

(i) предусматривать размер пошлин, устанавливаемый правилами или определяемый ими;
(ii) предусматривать различные размеры пошлин, подлежащих уплате в отношении одного и того же вопроса при различных обстоятельствах;
(iii) указывать лицо, которому должна быть уплачена любая пошлина, подлежащая уплате в соответствии с правилами; и
(iv) указывать сроки и порядок уплаты пошлин.

(d) Сборы, полученные Регистратором, должны перечисляться на такой счет, который Регистратор может периодически указывать.

16. Штрафы

(1) Если вся сумма или часть суммы штрафа, подлежащего уплате в соответствии с настоящими Правилами, не погашена в течение 30 дней после направления уведомления о штрафе, Регистратор может взыскать эту сумму в качестве причитающегося ему долга.
(2) Действие настоящего раздела 16 регулируется любым указанием суда.

17. Штрафы за несвоевременную подачу документов

(1) Если Лицо совершает нарушение любого соответствующего раздела о подаче документов в соответствии с настоящими Правилами, нарушение настоящих Правил фиксируют:

(a) Фонд DLT; и
(b) каждый советник, а Регистратор может наложить штраф до четвертого уровня за каждое нарушение.

(2) Для целей настоящего раздела 17 "соответствующий раздел подачи" означает любое положение настоящих Правил, в котором:

(a) заявка должна быть направлена Регистратору в срок подачи, указанный в соответствующем разделе;
(b) произошла задержка в соблюдении применимого срока подачи;
(c) такая задержка привела к взиманию штрафа за несвоевременную подачу заявки в соответствии с правилами, установленными Правлением; и
(d) подача остаётся не рассмотренной по истечении срока, в течение которого может взиматься пошлина за несвоевременную подачу в соответствии с подразделом (c) выше.

18. Полномочия суда

Любое лицо, обладающее соответствующей статусом, может обратиться в суд для защиты или принудительного осуществления прав, предоставленных ему настоящим Положением. Юрисдикция суда и объём его полномочий по выдаче подлежащих принудительному исполнению предписаний, приказов, решений и процессуальных действий определены в Положении о судах, гражданских доказательствах, судебных решениях, принудительном исполнении и назначении судей ADGM 2015.

ЧАСТЬ 4: АКТИВЫ ФОНДА DLT

Активы

19. Минимальная начальная стоимость активов

(1) Для того чтобы быть зарегистрированным Регистратором, Устав должен содержать требования о том, чтобы Фонд DLT имел Начальные Активы с Минимальной Начальной Стоимостью Активов.
(2) Минимальная начальная стоимость активов фонда DLT должна быть оплачена в течение шести месяцев после получения фондом DLT регистрационного свидетельства в соответствии с разделом 9 или когда фонд DLT становится активным в соответствии с предписаниями Регистратора, в зависимости от того, что наступит раньше. Ничто в данном подразделе (2) не должно быть истолковано как разрешение Фонду DLT осуществлять деятельность до получения регистрационного свидетельства.
(3) Минимальная начальная стоимость активов должна быть внесена в фиатной валюте и не может быть внесена в любой другой форме, включая токены.

20. Обязательства по передаче средств в фонд DLT

Если в Уставе или других юридических документах зафиксировано обязательство Учредителя или любого другого Лица передать Активы в дар Фонду DLT, Фонд DLT может принудительно исполнить это обязательство в отношении Учредителя или такого Лица.

21. Имущество Фонда DLT

(1) Активы Фонда DLT могут состоять из любого имущества.
(2) Подраздел (1) следует читать в соответствии с разделами 104, 105 и 106 настоящего Положения.

22. Управление активами фонда

(1) Управление активами Фонда DLT должно осуществляться в соответствии с Уставом и положениями настоящего Регламента и исключительно для достижения целей, указанных в Уставе и разрешенных настоящим Регламентом.

ЧАСТЬ 5: ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

Обязательства по соблюдению требований

23. Соответствующие обязательства

(1) Каждый Фонд DLT должен соблюдать требования, установленные настоящим Регламентом, а также применимые требования, правила и положения ADGM, включая любые применимые требования, правила и положения Регулятора финансовых услуг, а также правила и положения, относящиеся к защите данных.
(2) Каждый Фонд DLT должен обеспечить соблюдение всех применимых законов, требований, правил и норм, включая, без ограничения, любые требования, установленные Объединёнными Арабскими Эмиратами, Эмиратом Абу-Даби (в той мере, в какой это применимо к соответствующей деятельности в ADGM) и ADGM в отношении борьбы с отмыванием денег, взяточничеством, санкциями и экспортным контролем (в том числе, где это применимо, в области виртуальных активов), защиты прав потребителей, защиты данных, безопасности данных и предотвращения киберпреступлений.
(3) В отношении модерации и мониторинга контента, торговли Токенами, маркетинга и другой деятельности Фонда DLT:

(a) каждый Фонд DLT обеспечивает соблюдение всех применимых законов, требований, норм и правил, включая, без ограничения, любые требования, установленные Объединёнными Арабскими Эмиратами, Эмиратом Абу-Даби (в той мере, в какой они применимы к соответствующей деятельности в ADGM) и ADGM (в том числе, что любая реклама должна быть правдивой и не вводить в заблуждение, а также должна соответствовать любым требованиям к содержанию, установленным Объединёнными Арабскими Эмиратами, Эмиратом Абу-Даби и ADGM); и
(b) без ущерба для полномочий Регулятора финансовых услуг Регистратор может издать, письменно уведомив Фонд DLT, временный запрет на любой маркетинг или любые другие сделки или действия, при условии, что Регистратор может воспользоваться полномочиями, указанными в данном подразделе (3)(b), только если, по разумному усмотрению Регистратора, существуют основания, связанные с общественным порядком.

(4) Каждый Фонд DLT должен применять соответствующие организационные, технические меры и меры безопасности для защиты целостности и безопасности своих DLT и DLT Framework и иным образом соблюдать применимые законы и правила Объединённых Арабских Эмиратов, Эмирата Абу-Даби и ADGM, устанавливающие требования в отношении защиты данных и безопасности данных. Если того требует применимое законодательство или устав, каждый Фонд DLT должен проводить аудиты, в том числе периодические и Аудиты безопасности, Системы DLT и своих систем защиты и безопасности данных, при условии, что Аудиты безопасности должны проводиться не реже одного раза в календарный год, а их копии должны направляться Регистратору не позднее чем через 14 дней после завершения Аудита безопасности ("срок подачи").
(5) Требования, перечисленные в настоящем разделе 23, именуются "Соответствующими обязательствами".
(6) Если фонд DLT не выполняет требования подраздела (4) в установленный срок, он должен уплатить штраф за несвоевременную подачу заявки в размере, не превышающем максимальную сумму, установленную правилами, принятыми Советом.

ЧАСТЬ 6: ДОКУМЕНТЫ ФОНДА DLT

Устав Фонда DLT

24. Устав Фонда DLT

(1) Фонд DLT должен иметь устав, соответствующий положениям настоящего Регламента. Любые положения, обязанности, полномочия, функции и права, изложенные в уставе, не должны заменять или ограничивать процессы, ограничения, надзор или другие условия, изложенные в настоящем Регламенте.
(2) Устав должен содержать следующую информацию:

(a) название Фонда DLT;
(b) имя Учредителя или каждого из Учредителей;
(c) цели Фонда DLT, которые могут быть ограничены конкретными действиями или целями;
(d) если Фонд DLT был создан для конкретной цели, то цель, для которой был создан Фонд DLT;
(e) описание Первоначальных активов;
(f) положения о создании Совета, а также перечень и описание каждого органа в рамках организационно-управленческой структуры и его членов;
(g) положения, регулирующие назначение и смещение членов каждого органа в рамках организационно-управленческой структуры и ликвидатора, включая вопрос о том, будет ли назначен Опекун и при каких обстоятельствах;
(h) обязанности, полномочия, функции и права каждого органа в рамках организационно-управленческой структуры и его членов, включая:

i. положения о резервировании прав или полномочий Совета Фонда DLT ("Зарезервированные вопросы");
ii. положения о правах и полномочиях других органов в рамках организационно-управленческой структуры, включая Держателей Токенов или определенные категории Держателей Токенов, в отношении принятия определенных решений или шагов ("Делегированные вопросы"), включая триггеры для таких прав и полномочий;
iii. делегированные вопросы не включают осуществление права вето;
iv. в каждом случае, если иное прямо не предусмотрено Уставом, в случае выпуска Токенов:

A. Делегированные вопросы включают "Квалифицированные вопросы", которые означают (i) изменение названия Фонда DLT; (ii) изменение Устава и Основ Фонда DLT; (iii) изменение объектов и целей Фонда DLT; (iv) изменение юрисдикции Фонда DLT; и (v) другие вопросы, определённые как Квалифицированные вопросы в Уставе (при условии, что, независимо от положений Устава, Квалифицированные вопросы не могут быть расширены, но могут быть ограничены); и
B. все категории Держателей Токенов, имеющие право голоса по каким-либо вопросам, имеют право голоса по Квалифицированным вопросам; и
C. для принятия решения по Квалифицированным вопросам требуется Квалифицированное решение Держателей Токенов; и

v. делегированные вопросы могут включать "Обычные вопросы", под которыми понимаются (i) назначение и смещение членов любых органов в рамках организационной структуры и структуры управления; (ii) выпуск Токенов; и (iii) иные вопросы, определенные в Уставе как "Обычные вопросы";

(i) описание порядка принятия решений каждым органом в рамках Организационной структуры и структуры управления, включая:

i. необходимый кворум, который по умолчанию должен составлять:

A. большинство всех лиц в соответствующем органе, имеющих право голоса; или
B. в отношении Совета Фонда DLT - все члены Совета; и

ii. количество или процент голосов для принятия решений, что по умолчанию включает принятие решений по:

A. с учетом положений подраздела (2)(h) выше, Квалифицированные вопросы требуют квалифицированного решения органа в рамках организационно-управленческой структуры; или
B. Обычные вопросы требуют решения органа в рамках организационно-управленческой структуры;

(j) если таковые имеются, требования в отношении отставки Учредителя ("Отставка Учредителя") и обстоятельства, при которых любой Учредитель:

i. должен покинуть свой пост; или
ii. имеет право добровольно сложить с себя полномочия;

(k) положения о том, будет ли существовать одна или несколько категорий Бенефициаров и Токенхолдеров, их права и обязанности каждой такой категории (включая права, закрепленные за каждым типом Токенов) и подтверждение того, будут ли существовать Бенефициары и будут ли Токенхолдеры рассматриваться как Бенефициары (во избежание сомнений, в Уставе не требуется указывать названия Бенефициаров или Токенхолдеров);
(l) положения, касающиеся назначения, добавления и удаления Бенефициаров, если это применимо;
(m) периодичность и процедуры, касающиеся Аудита ценных бумаг, если применимо;
(n) положения, касающиеся назначения, срока полномочий и удаления аудитора в отношении Учетных записей;
(o) если Фонд DLT намерен выпустить Токены:

i. объём делегированных вопросов, по которым Держатели Токенов или определенные категории Держателей Токенов будут иметь право голоса, обстоятельства, при которых такое право голоса возникает в отношении каждой категории Держателей Токенов, с учётом положений подраздела (2)(h) выше, и подробное описание процедур голосования, в том числе с точки зрения DLT Framework;
ii. положения, касающиеся процедуры принятия решений о категориях и выпуске Токенов;
iii. положения о выпуске и передаче Токенов, включая информацию о работе соответствующих смарт-контрактов, графиках наделения правами и общем предложении Токенов с течением времени;
iv. положения, если применимо, о преимущественном праве покупки и обратном выкупе (и обстоятельства, при которых они будут применяться);
v. положения, касающиеся экономики токенов;
vi. любые ограничения на возможность передачи или технологические блокировки;
vii. типы токенов, которые может выпускать Фонд DLT, или ограничения на типы токенов, которые может выпускать Фонд DLT, и протоколы blockchain, используемые для выпуска; и
viii. цели и предполагаемое использование Токенов;

(p) гиперссылка на DLT Framework Фонда DLT, если она разработана, или положения, касающиеся ее создания и функционирования, включая то, функционирует ли она как синглчейн или мультичейн-структура;
(q) условия внесения изменений в Белую книгу, Концепцию DLT или Документ по токеномике;
(r) положения об определении любых оставшихся бенефициаров после расформирования Фонда DLT;
(s) положения о том, будет ли распределяться прибыль или Активы Фонда, и, если да, то положения о распределении прибыли или Активов Фонда, включая обстоятельства, влекущие за собой обязательное распределение;
(t) обстоятельства, при которых Советники, Соответствующие лица и Фонд DLT могут нести ответственность перед Бенефициарами и Держателями токенов, которые включают обстоятельства, описанные в подразделе 27(5) ("Соответствующие обстоятельства");
(u) адрес зарегистрированного офиса Фонда DLT (или его компании-провайдера услуг) в ADGM;
(v) срок, на который учрежден Фонд DLT, если таковой имеется, или подробные сведения о любом условном событии, которое повлечет за собой ликвидацию Фонда DLT; и
(w) с учетом положений Положения о несостоятельности ADGM 2022 года, последствия в отношении распределения Активов Фонда DLT, включая несостоятельность. По умолчанию считается, что Бенефициары (включая Держателей Токенов, являющихся Бенефициарами) имеют право на получение Активов пропорционально, в зависимости от ситуации, доле Активов, на которую они имеют право, или количеству Токенов, которыми они владеют, и рассматриваются и приравниваются к "участникам" для целей раздела 225 (Распределение имущества компании) Правил о несостоятельности ADGM 2022 (а Держатели Токенов, не являющиеся Бенефициарами, не имеют денежных требований в отношении Активов).

(3) Устав не должен содержать положений, запрещенных настоящим Положением.

Возможность внесения поправок и изменений

25. Поправки и изменения

(1) Любая поправка к Уставу должна быть утверждена Советом Фонда DLT. Совет утверждает предложенную поправку к Уставу только Резолюцией членов Совета, если, по их мнению, поправка к Уставу необходима для содействия достижению целей Фонда DLT и соответствует любым Соответствующим Обязательствам. Резолюция членов Совета, одобряющая внесение изменений в Устав, должна быть подтверждена:

(a) до выхода из состава Учредителей - решением Учредителя (или, если их несколько, всех Учредителей, если Уставом не предусмотрено иное); и
(b) если применимо в соответствии с подразделом (2)(h) раздела 24, Квалифицированным решением Держателей токенов или, если применимо, Решением Держателей токенов.

(2) Любые изменения информации, содержащейся в Соответствующем раскрытии, осуществляемые Фондом DLT, должны соответствовать настоящим Правилам.
(3) Белая книга, Концепция DLT и Документ по токеномике должны быть утверждены Советом Резолюцией членов Совета. Совет может, принимая во внимание интересы Бенефициаров и Держателей Токенов, если таковые имеются, утвердить обновление Белой книги, Концепции DLT или Документа по Токеномике (в зависимости от ситуации) Резолюцией Советников, если такое обновление необходимо для реализации целей Фонда DLT и, в отношении Концепции DLT, подтверждено Аудитом безопасности. Такая резолюция членов Совета, одобряющая внесение изменений в Белую книгу, Документ по токеномике или Концепцию DLT (в зависимости от ситуации), должна быть подтверждена:

(a) до выхода из состава Учредителей - решением Учредителя (или, если их несколько, всех Учредителей, если Уставом не предусмотрено иное); и
(b) если выпущены Токены и такие Токены наделяют держателей Токенов правом голоса по соответствующим делегированным вопросам, Квалифицированным решением держателей Токенов, если Уставом не предусмотрено иное, в этом случае Совет Фонда DLT должен подать заявление соответствующим Лицам с просьбой подтвердить поправку к Белой книге, Документу по токеномике или Рамочной программе DLT (в зависимости от ситуации); соответствующие Лица могут подтвердить или отклонить поправку.

(4) Если Фонд DLT вносит изменения в свой Устав, выпускает или обновляет Белую книгу, Концепцию DLT, смарт-контракты или Документ по токеномике или изменяет другую информацию, содержащуюся в его Соответствующем раскрытии (в зависимости от ситуации), он должен направить Регистратору копию обновленного документа вместе с любыми соответствующими оценками третьих лиц, которые могут время от времени требоваться Регистратору, не позднее чем через 14 дней после вступления в силу выпуска или изменения или изменения информации, в зависимости от ситуации ("срок подачи").
(5) Если фонд DLT не выполняет требования подраздела (4) в установленный срок, он обязан уплатить штраф за несвоевременную подачу заявки в размере, не превышающем максимальную сумму, установленную правилами, принятыми Правлением.

Подзаконные акты

26. Подзаконные акты фонда DLT

Фонд DLT не должен иметь подзаконных актов.

ЧАСТЬ 7: УПРАВЛЕНИЕ И СОВЕТ

Основные принципы

27. Ключевые принципы

(1) Органы управления Фонда DLT должны быть перечислены в Уставе ("Организационно-управленческая структура"). Организационно-управленческая структура должна включать Совет Фонда DLT и, если Фонд DLT выпускает Токены, категорию Держателей Токенов, осуществляющих свои права путём Голосования Держателей Токенов. Организационно-управленческая структура может включать Учредителей, Попечителя и Бенефициаров (если таковые имеются).
(2) Фонды DLT, выпускающие Токены, устанавливают в Уставе, какие решения, касающиеся Фонда DLT и его деятельности, за исключением решений по Зарезервированным вопросам, должны быть делегированы Держателям Токенов, а также категории Держателей Токенов, которые будут иметь право голоса, и, если применимо, обстоятельства, при которых такое право голоса возникает у каждой категории Держателей Токенов.
(3) Учредители, Совет Фонда и все другие органы, входящие в Организационно-управленческую структуру, обязаны выполнять каждое решение любого органа, входящего в Организационно-управленческую структуру, принятое в соответствии с требованиями Устава (включая требования в отношении кворума, способа голосования и необходимого большинства) по вопросам, по которым такой орган, входящий в Организационно-управленческую структуру, вправе принимать решения, при условии, что такие вопросы и решения не являются противозаконными.
(4) Независимо от любых положений Устава, к Совету Фонда DLT и членам Совета применяются следующие требования:

(a) Совет Фонда DLT должен обеспечить соблюдение Фондом DLT Соответствующих обязательств, включая настоящее Положение;
(b) Совет Фонда DLT должен обеспечить, чтобы Фонд DLT действовал в соответствии с Уставом, в частности, чтобы любые делегированные вопросы были закреплены за тем органом в рамках организационно-управленческой структуры, которому они делегированы, с учётом следующего:

i. Совет Фонда DLT имеет право (и каждый член Совета должен) блокировать (наложить вето) любое решение любого другого органа в рамках организационно-управленческой структуры, включая решение по делегированным вопросам, если такое решение, по его мнению:

A. нарушает Соответствующие обязательства, общественный порядок и мораль, Устав или противоречит принципам, изложенным в Белой книге; или
B. может привести к пагубному результату, вызванному атакой на Рамочную программу DLT, (далее - "Право вето");

ii. объём прав вето, изложенных в настоящем документе, не может быть сужен (по содержанию) в Уставе;
iii. любое решение или резолюция по делегированному вопросу подлежит подтверждению Советом Фонда DLT;
iv. каждый член Совета несет ответственность за соблюдение настоящего подраздела (4) и использование права вето в соответствии с настоящим подразделом (4);

v. любое нарушение Советником данного подраздела (4) влечёт за собой штраф до 8-го уровня, если только Советник не сможет доказать, что он не нарушает своих обязательств, и для этих целей Лицо нарушает свои обязательства, если только такое Лицо не докажет, что оно действовало честно, с разумным мастерством, осторожностью и тщательностью, и что в обстоятельствах, при которых осуществлялась деятельность, нарушение было оправданным;
vi. подраздел (5) применяется в обстоятельствах, изложенных ниже; и
vii. ни Устав, ни какие-либо другие договоренности не могут освободить Советника от ответственности за нарушение обязанностей, возникших в результате мошенничества, умышленного проступка или грубой халатности самого Советника, или предоставить Советнику какие-либо гарантии против Имущества Фонда DLT в отношении любой такой ответственности.

(5) Без ущерба для вышесказанного, независимо от любых положений Устава, применяются следующие требования:

(a) если любое другое Лицо ("Соответствующее лицо"):

i. может совместно или вместе с другими лицами, действующими согласованно, рассматриваться в качестве Бенефициарного владельца;
ii. осуществляет большинство фактических или теневых прав голоса в отношении определенных делегированных вопросов, в том числе в связи с правилами функционирования DLT Framework; и
iii. осуществляет любые свои права в отношении Фонда DLT таким образом, что нарушает Соответствующие обязательства или Устав, такое Соответствующее лицо может быть привлечено к ответственности за нарушение Соответствующих обязательств или Устава в результате такого осуществления прав и нести ответственность за любую потерю в стоимости Активов Фонда DLT в результате такого нарушения;

(b) любое нарушение Советником или Соответствующим лицом данного подраздела (5) влечет за собой штраф до 8 уровня, если только Советник или Соответствующее лицо не сможет доказать, что он не является нарушителем, и для этих целей Лицо является нарушителем, если только такое Лицо не докажет, что оно действовало честно, с разумным мастерством, осторожностью и тщательностью и что в обстоятельствах, при которых осуществлялась деятельность, нарушение было оправданным; и
(c) ни Устав, ни какие-либо другие договоренности не могут освободить какое-либо Соответствующее лицо от ответственности за нарушение обязанностей, возникших в результате мошенничества, умышленного проступка или грубой халатности такого Соответствующего лица; или предоставить Соответствующему лицу какую-либо компенсацию за счёт Активов Фонда DLT в отношении любой такой ответственности.

Зарезервированные вопросы и Учредитель Зарезервированные вопросы

28. Зарезервированные вопросы и вопросы, зарезервированные за Учредителем

(1) Устав может оставить за Учредителем (только до выхода Учредителя из состава учредителей) следующие полномочия:

(a) право вносить поправки, отменять или изменять условия Устава;
(b) право изменять цели Фонда DLT;
(c) полномочия по ликвидации Фонда DLT;
(d) полномочия назначать и смещать любой орган в рамках Организационной и управленческой структуры или любых членов органа в рамках Организационной и управленческой структуры (кроме Голоса держателей токенов); и
(e) право осуществлять продолжение деятельности Зарубежного лица с ADGM.

(2) Устав оставляет за Советом Фонда DLT право вето. Совет Фонда DLT имеет право воспользоваться своим правом вето в отношении любого полномочия, закрепленного за Учредителем в соответствии с подразделом (1).
(3) С учётом положений Устава, для Фонда DLT, который выпустил Токены, и такие Токены предоставляют держателям Токенов право голоса по соответствующим делегированным вопросам, любое осуществление Учредителем полномочий, зарезервированных в соответствии с подразделом (1), по вопросу, который является Квалифицированным вопросом, будет иметь силу только в случае подтверждения Квалифицированной резолюцией держателей Токенов.

Совет Учредителей (c. 22)

[Продолжение следует...]

P.S. При цитировании перевода, пожалуйста, указывайте автора (Menaskop) и ссылку на оригинал и данные перевод.