План мероприятий по исполнению рекомендаций по результатам внешнего анализа коррупционных рисков деятельности управления здравоохранения Алматы. 2024 г.

План мероприятий по исполнению рекомендаций по результатам внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности Управления здравоохранения Алматы. 2024 г.

По всему тексту хромает орфография, госслужащие горздрава не удосужились отредактировать текст (мониторнга,планированирования,алгаритма, направлениие, справка о служебном расследования).

Третий пункт вообще непонятен, о чем идет речь.

Шестой пункт очень интересен, сколько установлено сотрудников, числящихся одновременно в нескольких медорганизаций, в том числе работающих в самом УОЗ либо на дистанционном уровне?

Седьмая позиция по «мертвым душам» тоже занимательна, коим образом эти факты выявлялись? По какой методологии? Впечатляет форма завершения - Результат системного электронного мониторинга.

Причем исполнение в некоторых случаях звучало, как информация в ДАПК, в других на тезисном уровне - Справка, письмо и пр., то есть для внутреннего использования, без передачи?

Следует отметить, что УОЗ во внутреннем анализе коррупционных рисков данные обстоятельства не прописали, то есть как бы не замечали?!

Примечательно, что справку завизировала заместитель Зекенова, без подписи второго зама Н. Имангалиевой, что странно, ибо её ФИО закреплено под некоторыми позициями, кроме того отсутствуют наименование отделов.

Касательно ротаций –Направлениие предложение в МЗРК о создании Правил ротации, оно представляет системный анализ, или на уровне: Мы предлагаем?

Этот инструмент до разработки НПА можно реализовать на уровне региона, выставив исполнение определенных индикаторов на уровне KPI и при проведении аттестации. Между тем с одобрения горздрава продолжается политика командных перемещений, при этом политика управления никак не обозначается в этом направлении.
Более того согласно положения УОЗ следует: Назначение на должность и освобождение от должности заместителей руководителя ГП входит в его функционал.

О неравномерном распределении премиальных в плане не упоминается, как и о фактах вымогательства и хищениях, следовательно, деятельности в этом направлении не будет?

По итогам ВАКР антикоррупционной службы: « В ходе анализа выявлено 18 коррупционных рисков, внесено 20 рекомендаций», однако в плане в наличии только 15.

1. Инициировать вопрос перед вышестоящим органом о создании системы автоматизации процесса формирования и утверждения бюджетных заявок подведомственными организациями - Направление письма в Управление финансов Алматы. 10 12 2024. Зекенова,Токкожаева, руководители отделов. Информация в ДАПК

2. Разработать алгоритм усиления надзора и своевременного изучения годовых финансовых планов и бюджетных заявок медицинских организаций.

Разработка алгаритма по финансовым планам и бюджетным заявкам. 10.12.2024г. Зекенова V. Токкожаева Г. руководители отделов. Форма завершения - Алгоритм

3. Создать план график для мониторинга именно (?!) оказания медуслуг подведомственным и opганизациям и провести самостоятельный мониторинг. Результаты мониторинга 30.10.2024г. Имангалиева Н. Имангалиева Л. Утверждение План­ график. Информация в ДАПК

4. Провести служебное расследование по фактам получения двойных оздоровительных пособий работниками подведомственных организаций.

10.12.2024г. Зекенова ¥. Токкожаева Г. Справка о служебном расследования (?!)

5. Провести мониторинг по вопросу оплаты на оздоровление работникам медицинских организаций в соответствии с НПА. Предоставить информацию в Департамент.

Проведение мониторинга 30.10.2024г. Зекенова ¥. Токкожаева Г. Справка, результаты мониторнга.

6. Провести мониторинг на наличие лиц, числящихся в нескольких организациях одновременно и в соответствии с Трудовым законодательством.

Проведение мониторинга 30. 10. 2024т. Имангалиева Н. Конысбеккызы Э. Справка, результаты мониторнга

7. Подключить систему электронного мониторинга работников подведомственных организаций для своевременного контроля и недопущения фактов принятия на работу «мертвых душ».
Электронный мониторинг. 30.10.2024г. Имангалиева Н. Конысбеккызы Э. Мустафина М. Результат системного электронного мониторинга

8. Внести предложение в Министерство здравоохранения РК о создании Правил ротации руководителей медицинских организаций с внесением предложения о запрете командных перемещений.

Направлениие предложение в МЗРК о создании Правил ротации. 30.10.2024г. Имангалиева Н. Конысбеккызы Э. Информация в ДАПК

9. Провести мониторинг по фактам нерационального планированирования закупа медицинской техники и на необходимую потребность в подведомственных организациях.

Проведение мониторинга. 10.12.2024г. Имангалиева Н. Базарбаева Г. Мустафина М. Справка, результаты мониторнга

10. Рассмотреть вопрос по перераспределению простаивающего оборудования между медицинскими учреждениями, исходя из потребности (на сумму 85,3 млн.тенге).
Проведение проверки. 10 12 2024г. Имангалиева Н. Базарбаева Г. Справка.

11. В целях исключения риска неосвоения средств, а также несвоевременной поставки оборудования необходимо в рамках законодательства принять меры по снятию средств рамках закупа ЦСО на сумму 2.3 млрд, тенге.

Направление письма в Управление финансов Алматы. 10.12 2024г. Зекенова У. Токкожаева Г. Решение Маслихата.

12. Совместно с Управлением строительства Алматы проработать вопрос по принятию мер по снижению количества зданий и сооружений с критическим уровнем износа.

Проведение мониторинга. 30.10.2024г. Зекенова ¥. Пралиев Т. Справка

13. Предусмотреть фиксацию использования медицинской техники в МИС с указанием инвентарных номеров путем издания приказа УОЗ.

Утвердить приказ. 30.10 2024г. Имангалиева Н. Базарбаева Г. Приказ.

14. Совместно с М3 РК предусмотреть усовершенствование программы СУМТ с включением электронной системы фиксации и контроля использования медицинской техники с целью недопущения простоя.

Письмо МЗРК. 30.10.2024г. Имангалиева Н. Базарбаева Г. Письмо

15. Рассмотреть вопрос выделения комплаенс-служб подведомственных организаций в отдельный штат и организовать их обучение.

1. Положения, должностные инструкции. 2. обучение комплаенс-служб. 30.10.2024г. Имангалиева Н. Конысбеккызы Э. Справка.

Заместитель руководителя Зекенова ¥.
Руководители отделов:
Имангалиева Л. Конысбеккызы Э., Базарбаева Г. Мустафина М., Токкожаева Г. Пралиев Т.

Касательно справки внутреннего анализа коррупционных рисков Управления здравоохранения Алматы.

Документ не соответствует нормативным актам, отсутствуют ключевые позиции, как по содержанию, так и по полноте сведений, имеет место ссылок на нормативные акты, утративших силу.

Так, «Изменения и дополнения в постановление Правительства РК от 18 сентября 2013 года № 983 "Об утверждении реестра государственных услуг", утратили силу Постановлением Правительства РК от 3 сентября 2018 года № 548, что предполагает отсутствие должной работы в части мониторинга оказания государственных услуг.

Имеет место ограничения охвата анализом периода за четвертый квартал, а не за календарный год, констатации количества обращений без анализа их обоснованности и принятия соответствующих мер.

Из документа следует:
Коррупционных рисков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью Управления не выявлено (?!), как и по другим компонентам, однако завершающей составляющей прописано:

«Принять меры к устранению всех нарушений, выявленных в ходе ВАКР».
В этой связи не ясно, какие конкретно рекомендации следует принять в работу при их отсутствии, также не раскрыто исполнение задач Управления.

Между тем согласно результатам проведенного ревизионной комиссией аудита деятельности Управления, в том числе за 2022 год выявлены существенные недостатки, которые не нашли отражения в справке, что свидетельствует о поверхностном, формальном подходе к её составлению, не принятию превентивных мер в части в целях исключения факторов риска.

В справке отсутствуют сведения о выявлении и привлечении к ответственности лиц объекта по дисциплинарным взысканиям, мер принятия к этим лицам, и в целом, по предотвращению подобных дефектов.

В частности, имелись ли факты неправомерных премий/бонусов из ФОТ по результатам проведения мониторинга подведомственных структур комиссией Управления. Остался открытым и вопрос практики досрочного снятия дисциплинарных взысканий, получения бонусов при имеющихся дисциплинарных взысканиях, учитывался ли этот факт при проведенной аттестации, ротации, снятии или назначении руководителей подведомственных организаций.

К слову сказать, на эти вопросы от граждан, в том числе посредством СМИ Управление отказывает в их предоставлении на системной основе, апеллируя Законом о персональных данных, трудовым кодексом, что свидетельствует о закрытости этого ведомства и отсутствии должного взаимодействия с гражданским обществом. Зачастую ответы Управление предоставляют в нарушение норм АППК РК в части мотивированности.

Необходимо отметить, согласно методическим рекомендациям проведения ВАКР в справке отображаются результаты ранее проведенного анализа, риски, связанные с организационно-управленческой деятельности, финансово-хозяйственной деятельностью.

Планирование и освоение бюджетных средств.

Дисциплинарные и иные меры в отношении работников

Жалобы и обратная связь на действия работников объекта анализа

Правовые акты и внутренние документы, регулирующие деятельность объекта анализа, наличие коррупциогенных норм.

Наличие излишних административных барьеров установление необходимости прохождения ими экзаменов, тестирования, собеседования и т.п.

Факты аффилированности, прозрачности и гласности деятельности, отсутствие способов сообщения информации об известных им фактах коррупции. Наличие большого количества жалоб, в том числе в СМИ, в отношении работников объекта анализа о неправомерных действиях.
По направлению обеспечения прозрачности и гласности деятельности индикаторами коррупционных рисков являются:

- неполное и несвоевременное опубликование информации о деятельности объекта, представляющей правовые акты и внутренние документы, регулирующие функции по взаимодействию с физическими и юридическими лицами

- соблюдение требований Закона «О доступе к информации» и приказа и.о. Министра по инвестициям и развитию от 28 января 2016 года № 116.

Замечания и выводы по выявленным коррупционным рискам должны носить конкретный и предметный характер, с указанием его названия и краткой характеристики квалифицирующего признака.

Не освещены вопросы вакансий, их количества и иных позиций, так и о наличии прикомандированных лиц с подведомственных организаций и связанных с ними рисков, как экономии на вакансиях, суммы которых затем выплачиваются сотрудникам. Согласно итогам аудита штатные расписания Управления, утверждены распоряжением акима Алматы.

Содержание аппарата. Недостижение в 2021 году 12 чел, в 2022 году - 9 чел. Примечательно: в 2022 году на 34 штатные единицы фонд оплаты УОЗ выше, чем в иные года и составляет 10 150 106 тенге. Вместе с тем при штате в среднем 40 единиц ранее - ФОТ составлял порядка 9400000 тенге.

Так согласно ответам Управления следует, что ведомством привлекаются специалисты из подведомственных медицинских организаций в целях совершенствования навыков по оказанию лечебно-профилактической помощи населению, мониторинга обращений граждан, выполнения программ по здравоохранению, анализа индикаторов и показателей деятельности.

Между тем, персональные медицинские данные, информация о состоянии здоровья лица, диагнозе и иные сведения составляют тайну медицинского работника.

Кроме того отсутствуют сведения, какой опыт был получен прикомандированными лицами, его прикладной характер.
Положением Управления не регламентировано наличие подобного рода решений, за исключением обучения медицинского персонала цифровой грамотности и современным методам применения международных клинических стандартов, которые не имеют отношения к вышеуказанным позициям.
Практика привлечения третьих лиц, предоставления доступа к служебным документам, возложения должностных обязанностей госслужащих Управления на сотрудников подведомственных организаций является нарушением трудовой/финансовой дисциплины и иных норм законодательства.

Государственные органы осуществляют внутренний анализ коррупционных рисков, по результатам которого принимают меры по устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.  

Предупреждение коррупции – деятельность субъектов по изучению, выявлению, ограничению и устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, путем разработки и внедрения системы превентивных мер.

Утверждены приказом Председателя Агентства РК по противодействию коррупции (Антикоррупционной службы) за № 488

Оценка коррупциогенности норм проводится на предмет вероятности коррупционных проявлений.
Индикаторы наличия широких дискреционных полномочий:

1)     отсутствие или неопределенность оснований для принятия должностными лицами решений или выполнения административных процедур;

2)     возможность должностного лица и/или объекта анализа принять несколько видов решений либо отказаться от принятия решения;

3)     отсутствие обязанности мотивировать принимаемое управленческое решение;

4)   отсутствие определенных сроков принятия решения, широкий диапазон либо отсутствие такого срока;

5)    возможность должностного лица продлить или сократить установленный срок без мотивированных оснований;

6)    возможность должностного лица по своему усмотрению инициировать возникновение правоотношений с физическими и юридическими лицами, их изменение или прекращение без мотивировки;

8)    возможность определения вида и размера ответственности за неисполнение законодательства по своему усмотрению.

Индикаторами ненадлежащего определения функций, обязанностей, прав и ответственности являются:

1)      невозможность установления из содержания правового акта или внутреннего документа ответственного за принятие решение должностного лица;

2)      отсутствуют ограничения и запреты, позволяющие не допустить возникновение коррупционного правонарушения (например, запрет передавать принятие решения другому должностному лицу и т.п.);

3)     не установлена персональная ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение должностных обязанностей;

4)      не определена процедура контроля за исполнением должностными лицами обязанностей и полномочий.

Организационно-управленческая деятельность объекта анализа включает следующие вопросы:

1)     управления персоналом, в том числе определения должностей, подверженных коррупционным рискам;

2)       урегулирования конфликта интересов;

По направлению управление персоналом индикаторами коррупционных рисков являются закрытость информации о заработных платах, поощрениях работников объекта анализа. По направлению урегулирование конфликта интересов индикаторами коррупционных рисков являются:
отсутствие документа, регулирующего процедуры по урегулированию конфликта интересов;

отсутствие лица, на которое возложены функции по мониторингу и регулированию конфликта интересов;

непринятие мер по мониторингу конфликта интересов и его урегулированию;

наличие противоречий между административными регламентами, должностными инструкциями с одной стороны и показателями - с другой стороны;

По направлению организация работы по противодействию коррупции индикаторами коррупционных рисков являются:

- не проведение мероприятий по проверке знаний работников о требованиях антикоррупционного законодательства, политики противодействия коррупции - наличие большого количества жалоб физических и юридических лиц, в том числе в СМИ, в отношении работников объекта анализа о неправомерных действиях коррупционного характера.
По направлению обеспечения прозрачности и гласности деятельности индикаторами коррупционных рисков являются: неполное и несвоевременное опубликование информации о деятельности объекта: планы закупок, освоение бюджетных и финансовых средств, планы проведения контрольных мероприятий, правовые акты и внутренние документы, регулирующие функции по взаимодействию с физическими и юридическими лицами;

Рекомендация признается исполненной в полном объеме в случае устранения выявленного коррупционного риска посредством исполнения мероприятия в соответствии с формой завершения, указанной в плане мероприятий.