«Окваливание»
Как получить статус квалифицированного инвестора
По какому критерию хотите получить квалификацию: активы, оборот, образование, сертификат, опыт работы?
Вы можете получить статус, если сумма ваших активов — от 12 млн рублей и больше.
— Металлы на обезличенных металлических счетах.
— Гарантийное обеспечение по фьючерсам.
— Свободные деньги, которые отображаются в отчете доверительного управляющего.
— Драгоценные металлы на инвестиционных счетах.
Для квалификации по обороту учитываем сделки с Инвесткопилки, автоследования и портфельного инвестирования с 01.04.2024 по 31.03.2025.
Оборот считаем по сделкам с ценными бумагами, опционами и фьючерсами.
Вам нужно выполнить одновременно следующие условия:
— 1 сделку каждый календарный месяц.
— 10 сделок за каждый календарный квартал.
— 40 сделок за последние 4 завершенных квартала.
Можете получить статус квалифицированного инвестора, если:
➡ Работаете от 2 лет в инвестиционной компании, которая является квалифицированным инвестором или от 3 лет в иных случаях. На должности занимаетесь чем-то из списка:
• Совершаете сделки с финансовыми инструментами.
• Подготавливаете индивидуальные инвестиционные рекомендации.
• Управляете рисками, связанными с совершением сделок.
Чтобы подтвердить — пришлите трудовую книжку или договор и должностные инструкции, заверенные работодателем. Учитываем работу за последние 5 лет.
➡ Занимаете должность, согласованную ЦБ РФ — опыт и срок работы не важны.
Чтобы подтвердить — пришлите письмо-уведомление от ЦБ РФ, в котором вас согласовали на должность.
Вы можете получить статус квалифицированного инвестора по:
➡ Свидетельству о квалификации от 6 уровня экономического или инвестиционного направления, подтверждающий прохождение экзамена в рамках 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации».
➡ Сертификату «Chartered Financial Analyst (CFA)», который выдается за прохождение трех уровней экзамена. Принимаем его с нотариально заверенным переводом на русский язык.
➡ Сертификату «Certifield International Investment Analyst (CIIA)» о профессиональной квалификации в сфере финансов и инвестиций. Принимаем его с нотариально заверенным переводом на русский язык.
➡ Сертификату «Financial Risk Manager (FRM)» о профессиональной компетентности в области управления рисками. Принимаем его с нотариально заверенным переводом на русский язык.
Можете получить статус квалифицированного инвестора, если:
➡ Работаете от 2 лет в инвестиционной компании, которая является квалифицированным инвестором или от 3 лет в иных случаях. На должности занимаетесь чем-то из списка:
• Совершаете сделки с финансовыми инструментами.
• Подготавливаете индивидуальные инвестиционные рекомендации.
• Управляете рисками, связанными с совершением сделок.
Чтобы подтвердить — пришлите трудовую книжку или договор и должностные инструкции, заверенные работодателем. Учитываем работу за последние 5 лет.
➡ Занимаете должность, согласованную ЦБ РФ — опыт и срок работы не важны.
Чтобы подтвердить — пришлите письмо-уведомление от ЦБ РФ, в котором вас согласовали на должность.
Чтобы получить статус квалифицированного инвестора по образованию, нужен диплом о высшем экономическом образовании: специалитет, бакалавриат, магистратура, аспирантура.
В момент выдачи диплома вуз должен быть в списке организаций, аккредитованных Банком России для аттестации финансовых специалистов. Проверить можете на сайте Банка России
1.Выберите «Перечень аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка».
2.Скачайте файл в формате таблицы. На втором листе есть список вузов и период их аккредитации.
Мы не принимаем удостоверения докторов наук, сертификаты, дипломы о повышении квалификации, дипломы о прохождении курсов или переквалификации.