Психология трейдинга Урок 1

Когда мы говорим о психологии трейдинга, мы, как правило, подразумеваем определённое внутреннее состояние, которое необходимо трейдеру для эффективной работы.

А также его умение и способность противостоять внешним раздражителям, справляться со сложным эмоциональным состоянием и стрессом, выдерживать психологические нагрузки. Если быть более точным, то чаще всего мы говорим о следующих навыках:

• Умение управлять своим страхом
• Способность контролировать свою жадность
• Жесткое соблюдение дисциплиныКак мы торгуемТрейдинг — это весьма увлекательное занятие. Беда только в том, что вряд ли можно чувствовать себя возбужденными и зарабатывать деньги одновременно! Такая торговля скорее напоминает казино, где игроки попросту развлекаются под бесплатные напитки, в то время как хладнокровный крупье спокойно и с достоинством опустошает их карманы.И надо отметить, что если такой трейдинг доставляет вам удовольствие и при этом не наносит ущерба финансовому положению семьи, то и он имеет право на существование. Ведь существуют же мужские и женские хобби, на которые люди готовы тратить весьма и весьма внушительные средства, совершенно не ожидая их возврата. А трейдинг как хобби такую возможность вполне допускает. Ведь можно не только проиграть, но и выиграть определённую сумму, угадав направление движения рынка.Однако чтобы добиться в трейдинге действительно настоящего успеха, требуется принципиально иной подход. Мы часто слышим, что для этого нужно развивать железную дисциплину. Но без внутреннего диалога с самим собой, осознания собственных проблем, дисциплина превращается из помощника в жандарма. Она не поддерживает нас, а жестоко подавляет естественные, выработанные годами жизни психологические реакции. Постоянно находиться в состоянии внутреннего противоречия с самим собой очень сложно, а подавление естественных импульсов вызывает стресс.

Проблема 1
Проблемы психологического характера в трейдинге и их возможные причины:

• Боязнь закрытия позиции по стоп-лоссу или страх потери: обычная причина этого заключается в том, что трейдер боится именно собственной неудачи, а не потери некой, как правило, небольшой и заранее предусмотренной суммы. Он чувствует, что не в состоянии вынести еще одну потерю. Под угрозой находится ЭГО трейдера;
• Слишком ранний выход из прибыльных сделок: чрезмерно большая эмоциональная вовлеченность, эмоциональная зависимость от результата. В таком случае возникает сильная тревога, которая снимается при закрытии позиции. Страх разворота рынка против позиции и, как следствие, непереносимость чувства разочарования. Потребность в мгновенном удовлетворении, получении желаемого;
• Добавление к убыточной позиции (усреднение): нежелание признавать возможную собственную неправоту. Надежда на возвращение цены и на то, что прогноз её движения всё-таки окажется верным. И здесь снова задето ЭГО трейдера;
• Мечты и надежды: “магическое мышление”, отказ от принятия на себя личной ответственности за результаты торговли и контроля над ней. Неспособность принять текущую ситуацию на рынке;
• Компульсивная торговля: сильное эмоциональное вовлечение в процесс торговли. В ряде случаев может свидетельствовать о возможном наличии проблем с азартными играми, алкоголем. Такой трейдер испытывает сильное, трудно переносимое желание всё время находится в рынке;
• Чрезмерная радость от прибыльной сделки: может говорить о том, что самооценка трейдера напрямую связана с результатами торговли. Ощущение нереального “контроля” над рынком;
• Ограничение прибыли: ощущение незаслуженности успеха. Внутреннее убеждение в том, что вы не заслуживаете быть успешным, иметь деньги или получать прибыль. Обычно это связано с низкой самооценкой;
• Неследование торговой системе: в действительности вы не верите, что это работает. Вы не проверяли достаточно хорошо свою торговую систему. Она может не соответствовать вашей личности. Вы хотите получить больше азарта в торговле, больше адреналина. Вы не доверяете своей способности выбрать успешную систему;
• Переосмысление в последний момент торговых сигналов, попытка угадывать направление рынка: страх потери или ошибки. Желание быть уверенным в том, в чём на самом деле уверенным быть невозможно. Непонимание самого факта неизбежности потери, того, что потери — это часть торговли и результат каждой сделки заранее неизвестен. Неприятие того, что трейдинг по определению влечёт риски. Страх перед неизвестностью;
• Превышение размера позиции: беспочвенные грёзы и мечты о том, что торговля обязательно будет прибыльной. “Магическое мышление”. Не полностью осознаётся риск и нет понимания важности грамотного управления деньгами. Отказ от принятия на себя ответственности за управление рисками;
• Переторговывание: стремление “завоевывать” рынок. Жадность. Попытка поквитаться с рынком за предыдущую потерю. Чрезмерная эмоциональная вовлеченность в процесс торговли (похоже на компульсивную торговлю);
• Боязнь торговать: нет торговой системы, торговля осуществляется “на удачу”. Плохая переносимость риска и страх неизвестности. Боязнь полной потери всех средств. Зависимость от чужого мнения, боязнь выглядеть неудачником в глазах других людей. Стремление всё контролировать, включая то, что контролировать невозможно по определению;
• Раздражительность после торгового дня: эмоциональные перепады, вызванные гневом, страхом и жадностью. Слишком большое значение придаётся результатам торговли, в отличии от процесса, который кажется тяжёлым и изматывающим. Нет профессионального развития, освоения навыков торговли, изучения рынков и новых торговых инструментов. Слишком много внимания уделяется деньгам. Нереально завышенные торговые ожидания. Отсутствие конкретных целей в трейдинге, отсутствие финансового плана;
• Вы не можете позволить себе потерять: последняя надежда на успех. Торговля на заёмные средства либо на семейные сбережения. Попытка быть успешным хоть в чем-то. Страх потерять свой шанс на возможность. Нет дисциплины. Жадность. Отчаяние.Это вовсе не означает, что в этом списке перечислены абсолютно все психологические проблемы, но именно они являются наиболее распространенными и часто встречающимися, в особенности у начинающих трейдеров. Обычно эти проблемы связаны с тем, что по той или иной причине трейдер не имеет понятного именно для него подхода к торговле. У него нет внятной торговой системы и он не придерживается торгового и финансового плана. Такой трейдер торгует своими надеждами, иллюзиями, мечтами и страхами. Со временем, если рынок не “сожрёт” такого трейдера, он научится эти проблемы решать самостоятельно. Чаще всего, уходит на это 2-3 года.Когда человек нарабатывает определённый опыт, как правило, это происходит через 2- 3 года трейдинга, то у него уже возникают психологические проблемы совершенно иного рода. Это уже очень специфические и очень индивидуальные проблемы, связанные именно с личностью самого трейдера. Как видите, психология в торговле имеет жизненно важное значение. Но в данной статье мы говорим больше о психологических проблемах, возникающих в период профессионального становления.С точки зрения психологии, ваша цель – это сохранять спокойствие и ровное эмоциональное состояние в любой момент. Ваши прибыльные и убыточные сделки не должны нарушать вашего эмоционального равновесия. Конечно же, все мы торгуем лучше, когда мы выигрываем, но мы должны стремиться поддерживать эмоциональное равновесие независимо от каких-либо прибылей или убытков.

Невозможность принятия потери

Первая причина, почему трейдеры теряют деньги, может показаться очевидной, но на самом деле, корни её лежат в глубоко социальных и психологических установках людей. Это психологическая неспособность принять потерю. Для человека это равно неудаче, а, следовательно, он должен быть наказан за эту ошибку. Таковы культурные традиции в современном обществе. Детей принято наказывать за ошибки. Если ребёнка наказывают – это означает, что он плохой. Данная обусловленность настолько сильная, что люди её даже не осознают. Но сработавший loss генерирует сильнейшие эмоции, такие как страх и неуверенность в себе. Особенно это применимо к мужчинам.

С самого рождения мужчин в нашем обществе воспитывают как будущих победителей. Всегда и во всём. Они воспитаны, чтобы стать учениками. Под влиянием семьи, друзей и социального окружения, они стремятся к получению образования и карьерному росту. Самые престижные профессии, которыми им советуют овладеть – это врачи, юристы и банкиры. Стремление быть правым, “номером один” в своей сфере, кормильцем семьи, добытчиком, да и вообще, самым-самым, приводит к перфекционизму. Мужчины просто обязаны добиться успеха.

Однако реальность отрезвляет. Особенно в трейдинге, где неудачи и потери являются неотъемлемой частью повседневной работы. Возможность потерять есть всегда. Итог: все трейдеры теряют деньги. А вот сколько и как часто – это и есть то, что отличает профессионалов от начинающих.

Вы можете научиться принимать убытки, когда пересмотрите своё отношение к ним. Если приравнивать убытки к неудаче, то рано или поздно стресс возьмет свое. Но переосмысление своего подхода к потерям поможет вам двигаться вперед, совершенствовать свои сделки и справиться с эмоциональным напряжением. Попробуйте рассматривать потери с позитивной стороны, как возможность чему-то научиться, получить опыт и совершенствовать свою торговую систему. Найти и узнать что-то новое.

Прекрасно понимаю, что такой или подобный этому совет вы слышали уже не раз. Но суть в том, что без глубокой проработки своих внутренних установок и реакций, которые являются причинами негативного поведения, остаётся только бороться с его последствиями.

Проблема 2 - Внутренние рамки – поведенческие шаблоны

Вторая важнейшая проблема в трейдинге — это “шаблонное мышление”. Вот пример трейдера, “запертого” внутри собственного шаблона:

Он продолжает совершать одни и те же ошибки при торговле. Если попросить его описать свою типичную ошибку, то он с лёгкостью это сделает. Но когда вы попросите его не повторять эту ошибку (ведь он может её отлично рационализировать), то он скажет, что не в состоянии это сделать. Умом он отлично понимает, что нужно прекратить повторять одно и тоже поведение, но вот сделать это он не в состоянии. Действия повторяются раз за разом, а, соответственно, повторяются и негативные последствия.

• Вы открываете лонги и рынок сразу же идет вниз
• Вы открываете короткие позиции и рынок сразу же идет вверх
• Вы начинаете трястись и потеть, а в ушах начинает стучать пульс, дыханиеперехватывает
• Вы готовы выбросить свой компьютер из окна и выпрыгнуть за ним сами
• И это всего через 30 минут после открытия рынка
• Вы не можете понять, что происходит? Однако ответ есть — вы попали всвоеобразную психологическую спиральРешение: Ломайте шаблонВстать и двигаться — это самый быстрый способ, чтобы сломать негативный шаблон.
• Закройте торговый терминал и идите на улицу. Просто гуляйте в течении как минимум часа
• Когда вернётесь, проверьте свои последние действия по чек-листу. Насколько они соответствовали торговой системе и стратегии?
• Если у вас возникли сомнения в своей торговой системе, то займитесь её тестированием
• Примите как данность тот факт, что иногда случаются неприятности. Бывают и не слишком удачные дни. Если не можете восстановиться психологически и подготовиться к работе, то прекратите на сегодня торговлю вообще
• Попробуйте снизить в несколько раз размер позиции. Торгуйте уменьшенным лотом до тех пор, пока снова не почувствуете уверенность в своих способностях
• Важно избежать повторения негативных поведенческих шаблонов любой ценой.Делайте всё, что вам помогает и что считаете нужным, чтобы разорвать последовательность

Как сломать шаблон?

Важно отследить тот момент, когда возникает ошибка и не позволить ей стать привычным шаблоном. Анализ сделок при помощи торгового журнала существенно облегчает задачу.

Если у вас есть три убыточные сделки подряд, которые внешне выглядят совершенно одинаково, то очень важно проанализировать их. Но сделать это нужно через некоторое время, вернувшись в спокойное и беспристрастное состояние. При этом нужно вспомнить максимально подробно все события, которые предшествовали неудачной позиции. Даже те, которые, на первый взгляд, кажутся незначительными. Попробуйте найти объединяющий все три убыточные сделки эмоциональный триггер. Именно его необходимо исключить в дальнейшем. Если этого не сделать, то вероятность повторения ситуации очень высока.

И главное, никогда не забывайте, что трейдер должен сделать всё возможное, чтобы остановиться в нужный момент, прекратить торговлю, восстановить эмоциональное равновесие и спокойно оценить ситуацию.

Проблема 3 - Заблокированные эмоции

Наконец, самая большая и самая опасная из всех проблем — это эмоции.

В тот момент, когда трейдера захлёстывают во время торговли эмоции, он не в состоянии оставаться объективным и принимать разумные решения. Утрачивается ясность мышления, и он попадает под контроль своих эмоций. Здравый смысл отступает и эмоции начинают влиять на суждения. Эмоции, а не логическое мышление начинают управлять действиями.

Понять, что вы оказались под властью эмоций, довольно просто. Об этом будут свидетельствовать определённые реакции с вашей стороны. Когда вы начнёте поступать вопреки здравому смыслу, одновременно осознавая это и не имея возможности этому противостоять. Вы умом понимаете, что этого делать нельзя, но всё равно делаете.

Эмоции и мысли

Наше эмоциональное состояние напрямую определяется тем, как и что мы думаем. Это хорошо всем известная истина. Если мы будем генерировать плохие мысли, они будут влиять на общий эмоциональный фон негативно. И наоборот, позитивные мысли рождают аналогичные эмоции.
Решение:

Лучший способ исключить эмоции – это рационализировать процесс мышления путём задавания самому себе вопросов. Такие рациональные вопросы заставляют наш ум оставлять эмоции в стороне и искать ответ в зоне логики с целью найти понятное решение и ответ на поставленный конкретный вопрос. Кроме того, помните: если вы не сможете контролировать то, что вы делаете, то возникнет сильное эмоциональное напряжение.

Воспоминания биржевого спекулянта (1923)

В трейдинге ваш самый большой враг находится внутри вас. Успех придет только тогда, когда вы научитесь контролировать свои эмоции и управлять ими. Мне очень нравится эта книга. В ней Эдвин Лефевр дает советы, которые не потеряли своей актуальности и по сей день:

• Внимание: волнение вместе с боязнью упустить возможность часто заставляет нас выходить на рынок прежде, чем для этого появится безопасная возможность
• Терпение: прежде чем открыть сделку, дождитесь благоприятных условий для этого. Порой имеет смысл оставаться вне рынка и наблюдать за ним со стороны
• Убеждение: иметь мужество придерживаться своих убеждений. Примите меры,чтобы защитить свою прибыль, когда вы видите, что тренд слабеет, но сидите тихо и не позволяйте страху заставить вас потерять часть заработанной прибыли, вмешавшись в ваши мысли. Есть хороший шанс, что тренд возобновит свое движение в вашу сторону
• Беспристрастность: сосредоточьтесь на технических аспектах, а не на деньгах. Если ваши сделки технически правильны, то прибыль будет приходить. Оставайтесь эмоционально оторванными от рынка. Старайтесь не попадать в кратковременные волнения. Наблюдение за экраном — это контрольный признак: если вы следите за ценами или смотрите на графики в течение нескольких часов подряд, это явный признак неуверенности в себе, в вашей стратегии и вы, скорее всего, понесете убытки
• Фокус: фокусируйтесь на более длительных сроках и не пытайтесь поймать все краткосрочные колебания рынка. Самые прибыльные сделки в ловле больших трендов
• Ожидайте неожиданного: инвестирование включает в себя необходимость иметь дело с вероятностями и неопределенностями. Никто не может правильно прогнозировать рынок постоянно. Избегайте логики игрока
• Усредняйте прибыльные, а не убыточные сделки: если вы увеличите вашу позицию, когда цена идет против вас, вы, скорее всего, усредняете ваши потери. Когда цена начинает движение, она стремится двигаться в этом направлении. Увеличивайте позицию, когда рынок доказывает, что вы правы и цена движется в вашу сторону
• Минимизируйте ваши потери: используйте стоп-лоссы для защиты ваших средств. После того, как стоп-лосс устанавливается, не переносите его. Самая большая ошибка, которую вы можете сделать, это держаться за убыточную позицию и надеяться на улучшение ситуации. Рынки имеют привычку снижается значительно ниже того уровня, который вы ожидаете. В конце концов, вы будете вынуждены продать, нанеся серьёзный ущерб своему капиталу

Такова природа человека

Большинство трейдеров и инвесторов игнорируют эти правила, когда они впервые начинают работать на рынке. Это может стоить им очень дорого.

Старайтесь по возможности контролировать свои эмоции и не поддаваться настроению толпы. Принимайте продуманные решения на основе обоснованного технического анализа.

Будьте настоящими профессионалами

Рынки постоянно меняются, возникают новые возможности, а старые исчезают. Хорошие трейдеры — это профессионалы, но вместе с тем, скромные и спокойные люди. Они всё время учатся, стараются не стоять на месте и постоянно узнавать что-то новое. Спекулянты покупают тогда, когда это никому не нужно, а продают, когда это нужно всем. Помните, что нет плохого трейдера. Есть только хорошо обученный трейдер или плохо обученный трейдер. Знать наверняка, что будет происходить на рынке, невозможно, но можно точно знать, что именно вы будете делать, когда события будут разворачиваться определённым образом.

Вы будете более успешными, когда вы научитесь контролировать свои
эмоции. Этот совет на все времена впервые дал трейдерам Эдвин Лефевр в
книге «Воспоминания биржевого спекулянта» в 1923 году. Эту книгу стоит прочитать любому трейдеру.

Будьте осторожны и будьте терпеливы! Научитесь ждать благоприятных условий на рынке прежде, чем открывать сделку. Спокойно принимайте потери и не позволяйте страху парализовать вашу волю, имейте мужество придерживаться собственных убеждений. Старайтесь отделить себя от своих эмоций в момент торговли и сосредоточиться на сигналах вашей торговой системы. Меньше времени проводите за монитором компьютера. Открыв позицию и выставив стоп-лосс и тейк-профит, не стоит гипнотизировать рынок, постоянно за ним наблюдая. Ему вы не поможете, а вот себе изрядно этим навредите.

Не бойтесь “отпустить” проигрышную позицию. Не добавляйте к убыточной позиции! Новые возможности будут возникать всегда. Суть в том, чтобы иметь правильное отношение и правильный настрой, а это уже сделает вас более успешным в торговле!

Домашнее задание:
1. Заведите свой Дневник Трейдера (можете взять тетрадь/блокнот).
В своём Дневнике вы будете вести все свои записи.

2. Проанализируйте прям сейчас раздел : "Проблемы психологического характера в трейдинге и их возможные причины" и выпишите какие причины в вас присутствуют. Отвечайте только честно! Так как себя обманывать не стоит.
После того, как вы сделали пункт 2, переходите к 3-му пункту и т.д.

3. Прочтите еще раз внимательно раздел "Внутренние рамки – поведенческие шаблоны" и ответьте: Вы попадали под шаблонное мышление и если "ДА", то выпишите, что происходило когда вы открывали позицию?
После того, как Вы выписали пункты шаблонного мышления, напротив запишите какое для себя РЕШЕНИЕ Вы выберите?

4. Изучите 3-ю проблему и посмотрите решение. Выпишите всё в свой Дневник ( проблему и решение ) + напишите своё решение какое вы видите.
Ваше решение которое вы добавите к 4-му заданию, это очень ВАЖНО!

После выполнения всех 4-х пунктов, отправьте домашнюю работу мне на проверку. Вам нужно сделать фото (делайте качественное фото и пишите так, чтобы можно было понять ваш подчерк, что вы записали) ваших записей и отправить мне на проверку. ПОСЛЕ выполнения домашнего задания в своём Дневнике, вам потребуется продублировать всё письменно в виде сообщения мне в ЛС. Этот вариант самый лучший.
Так как вы 2 раза будите записывать и делать домашнее задание. Это возможно и займет дополнительное ваше время, но это будет ЭФФЕКТИВНЕЕ всего, что собственно повлияет на ваше обучение и результат от вашей торговли в будущем.